MÉTODOS GENERALES DE LA
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
1. LA NOCIÓN DE MÉTODO Y SU NECESIDAD
Para que la investigación sea eficaz, se requiere que se realice con método. Proceder con método significa, por lo pronto, evitar los caminos largos y sinuosos, sin resultado positivo. Actuar conforme a un método equivale a escoger el camino más apropiado para llegar a una meta determinada.
La palabra método viene del griego (meta: al lado; odós: camino) y significa: al lado del camino. Método es, pues, el camino o procedimiento adecuado para conseguir una finalidad. Dadas las finalidades u objetivos de
131
la investigación en el capítulo anterior, veremos en éste cuáles son los procedimientos generales de esa búsqueda de la verdad.
Si bien es cierto que cada uno tiene su propio método de acuerdo con su personalidad, también lo es que hay reglas y procedimientos tan generales, que su desconocimiento o su falta de aplicación podrían hacer caer fácilmente al investigador en el laberinto del desorden, del desánimo y de la frustración. Hay que pensar por sí mismo, pero no por eso hay que dejar de considerar lo que otros ya han asentado como procedimientos de resultados eficaces.
A pesar de las protestas de muchos en contra de las reglas metodológicas, éstas son útiles, en cuanto que representan la experiencia de otros investigadores que han pasado por el mismo tipo de esfuerzo. El método no debería considerarse, pues, como un conjunto de reglas anquilosadas que ya perdieron su vigencia. Sentirse aprisionado por las reglas metodológicas es señal de no haber captado su esencia facilitadora de la acción. El método es proporcionado por la experiencia de quien ya ha alcanzado el fin perseguido; es un consejo benevolente de quien tiene el triunfo en la mano y le sugiere al principiante el mejor camino.
La ventaja del método es clara: ahorra esfuerzos de tanteo al principiante que aprovecha la experiencia y los tanteos de otros que ya han pasado por esas mismas circunstancias de búsqueda.
La asignatura que ayuda a practicar los métodos apropiados en la investigación científica puede llevar nombres diferentes. Generalmente se la designa como Metodología, o estudio de los métodos. También se denomina Taller de Redacción e Investigación Documental.
132
Quisiera referirme brevemente al título Principios y Técnicas de la Investigación. La palabra principio se refiere a aquellas verdades fundamentales en que se basa el método de investigación. La palabra técnica se refiere a las habilidades o hábitos que producen fácilmente un objeto. Es necesario subrayar esto último, pues de aquí se desprenden tres consecuencias: la modalidad eminentemente práctica que debe poseer el presente curso, la importancia de la formación de hábitos en el terreno de la investigación, y la ventaja individual del estudiante al obtener una serie de habilidades que van encauzadas hacia una verdadera facilitación de su ulterior aprendizaje y apertura al ámbito de la ciencia.
2. EL MÉTODO ANALÍTICO
Existen muchas clases de métodos, pero es posible considerar solamente las grandes divisiones de ellos, aplicables a cualquier rama de la ciencia y de la investigación. La primera división es la que considera los métodos analíticos y los métodos sintéticos.
El método analítico es aquel que distingue las partes de un todo y procede a la revisión ordenada de cada uno de esos elementos por separado. Analizar significa, pues, observar y penetrar en cada una de las partes de un objeto que se considera como unidad.
En el terreno científico tiene mucha importancia el método analítico, pues a partir de la experimentación con un número suficiente de casos individuales, es posible llegar a la formulación de una ley universal. Así es cómo, de hecho, se ha llegado a descubrir las grandes leyes y principios de la física, la química y la biología.
Por ejemplo, cuando se estudia la dilatación de los metales, se experimenta con varios trozos de fierro, de cobre, de plata, de aluminio, etc., cuyos pesos y volúmenes co-
133
rrespondientes son conocidos. Se observa en cada caso el aumento de volumen debido al aumento de temperatura y se llega a concluir cuál es el coeficiente de dilatación de cada uno de esos metales. En este ejemplo, el todo es el fenómeno de la dilatación en los metales, y el análisis consiste en observar por separado la dilatación de cada uno de ellos.
En la investigación documental el método analítico es aplicable desde el principio, en el momento en que se revisan, uno por uno, los diversos documentos o libros que nos proporcionarán los datos buscados. Un historiador debe poseer un agudo espíritu analítico para buscar y encontrar los diversos elementos de los hechos en la época que está investigando. La reconstrucción de esos hechos dará lugar, posteriormente, a una nueva fase del método, que es la síntesis.
En general, la investigación documental utiliza el método analítico principalmente al iniciar la búsqueda. Posteriormente, se procederá a la síntesis, o reunión de datos, tal como explicaremos enseguida.
3. EL MÉTODO SINTÉTICO
El método sintético consiste en reunir los diversos elementos que se habían analizado anteriormente. En general, análisis y síntesis son dos fases complementarias en el método aplicable a cualquier ciencia.
Cuando un investigador relaciona hechos que parecían desconectados y logra formular una teoría que unifica elementos diversos, está utilizando el método sintético. En el ejemplo de la investigación documental aplicable a la historia, la síntesis equivale a reconstruir los hechos dentro de su contexto.
134
En la investigación que un estudiante realiza en el nivel de Bachillerato y universitario, también se utilizan estas dos fases del método. Hay análisis cuando el estudio pormenorizado de cada capítulo nos va conduciendo al conocimiento de elementos nuevos en nuestro mundo interno. Hay síntesis cuando, posteriormente, se obtiene una visión unificadora de todos esos capítulos que se habían estudiado por separado y, tal vez, sin la explicitación de sus conexiones internas.
Hay que insistir en la necesidad y en la utilidad de la síntesis, fase que suele quedarse olvidada en el estudio personal. El análisis es provechoso, en cuanto que proporciona nuevos elementos de juicio. Pero la síntesis es indispensable, en cuanto que reúne esos elementos y produce nuevos juicios, nuevos criterios, nuevas tesis y argumentaciones. En fin, la cosmovisión de un estudiante quedaría deficiente, si sólo se atuviera a la mera colección y memorización de datos eruditos. El verdadero aprendizaje es aquel que se integra unitariamente en la personalidad del sujeto, es decir, el que llega a la fase de la síntesis.
./L :Í9
La elaboración de un trabajo con nivel científico también requiere del análisis y la síntesis. Buscar datos, reunir material, hacer fichas, pertenece a la fase del análisis. Enseguida, ordenar los datos y obtener una idea o tesis central de todo el trabajo, estructurar los capítulos conforme a esa idea que se transparenta en todo el trabajo, pertenece a la fase de la síntesis.
4. EL MÉTODO INDUCTIVO
También podemos describir los métodos generales de la investigación científica en función de dos direcciones que
135
sigue la razón humana en el momento en que se orienta hacia la obtención de nuevos conocimientos. Se trata de la inducción y de la deducción, operaciones mentales en sentido opuesto, y que explicaremos a continuación.1
La inducción es el proceso mental que trata de obtener una ley universal, a partir del análisis de los casos singulares. Los ejemplos dados, cuando se explicó el análisis, sirven también ahora; pues, en realidad, la inducción es la prolongación del análisis hasta el momento en que se obtiene la conclusión o ley universal que explica o relaciona le serie de fenómenos analizados.
A partir de lo anterior, podemos precisar la relación entre el método analítico y el método inductivo. Se trata de un mismo proceso en dos fases diferentes. El análisis se realiza en presencia de fenómenos singulares; se llega así a obtener juicios universales acerca de esos fenómenos. La inducción es un raciocinio, es decir, combina varios juicios y obtiene una conclusión (ley o principio) mucho más universal que las obtenidas en el simple análisis.
Por ejemplo: el análisis del comportamiento de diferentes tipos de gases cuando se altera su presión y su temperatura, origina un raciocinio inductivo (o inducción) que concluye en la ley general del estado gaseoso: "El volumen de un gas es directamente proporcional a su temperatura absoluta, e inversamente proporcional a la presión que sufre".
Lo anterior significa que, para obtener leyes universales, no basta la simple observación, inspección o análisis
1 Para ampliar este tema puede consultarse a Gutiérrez Sáenz: Introducción a la Lógica. Edit. Esfinge, S. A. En lo que se refiere al raciocinio, principalmente los capítulos XXXIII, XLIII, y XXVI.
136
de los fenómenos que nos rodean. Es necesario que funcione la mente para combinar hechos, datos, elementos; es decir, hace falta una disposición activa de la mente que piense por sí misma, que raciocine y logre descubrir las nuevas verdades que estaban latentes en los datos observados. Tal es una de las fases más importantes de la investigación: el obtener verdades, puntos de vista, tesis, que resulten originales para la situación de la ciencia en su estado actual.
La fundamentadón de la inducción ha sido un verdadero problema para los investigadores. En efecto, ¿cómo se justifica que el análisis de un número limitado de casos semejantes nos proporcione una ley universal, y que, por tanto, sea apta para prever el comportamiento de otros casos similares? (C/r. Gutiérrez Sáenz. Introducción a la Lógica, cap. XXXIII, párrafo 3).
Algunos pensadores (David Hume, por ejemplo) de plano se inclinan hacia una postura escéptica en relación a las leyes universales, y llegan a sostener que no hay base suficiente para justificarlas; es la costumbre o hábito lo que nos mueve a "creer" en leyes universales. Otros autores (como Kant) tratan de fundamentar las leyes universales en función de las categorías a priori que posee el entendimiento en el acto de conocer. Por fin, la corriente fenomenológica (cuyo fundador es Husserl) sostiene que la intuición de esencias es la base para una ciencia en sentido estricto, con validez absoluta para toda inteligencia.
5. EL MÉTODO DEDUCTIVO
Por otro lado, la deducción es el proceso inverso a la inducción. En efecto, la deducción es el raciocinio que consiste en obtener conclusiones particulares a partir de una ley universal.1
1 C/r. Gutiérrez Sáenz: Introducción a la Lógica, cap. XXVII, párrafo 5.
137
Un científico que utiliza una fórmula general para llegar a resultados concretos en un problema particular, está utilizando la deducción. Cada vez que los estudiantes resuelven ejercicios de física o matemáticas y llegan a respuestas concretas, a partir de una fórmula general, están en el caso de la deducción.
Inducción y deducción son, pues, dos métodos racionales que se complementan uno al otro. Primeramente, la inducción nos lleva a leyes o principios universales; posteriormente, la deducción nos lleva a la aplicación concreta (y aun práctica) de dichos principios. Estos son (como vimos anteriormente) dos momentos fundamentales en la investigación científica. Gráficamente se podrían representar como una elevación a leyes y un descenso a casos concretos, respectivamente.
Ley universal
Inducción
Deducción
Casos particulares
En el aula se utilizan estos dos métodos, según el tema tratado. Enseñar un asunto a partir de ejemplos concretos, para conducir al estudiante a la formulación de una ley general o de una definición, equivale a utilizar el método inductivo, de altísimo valor pedagógico. Por otro lado, partir de una definición o del enunciado de un teorema y llegar a conclusiones particulares, equivale a utilizar el método deductivo, que es un buen complemento del anterior.
138
La investigación documental también utiliza los dos métodos anotados. La inducción consiste en llegar a la tesis que se pretende demostrar, a partir de elementos concretos. Esta parte puede constituir la primera serie de capítulos en un trabajo científico. La deducción viene enseguida, y consiste en inferir consecuencias o aplicaciones prácticas a partir de la tesis propuesta.
La relación del método deductivo con el método sintético no es fácil de explicar. Por mi parte, y en aras de la claridad, propongo una distinción entre ambos (a reserva de aclarar su semejanza).
Se distinguen cuando se entienden así: síntesis es la reunión de datos que aparentemente están inconexos; es la formulación de un todo que integra los elementos analizados previamente; es la actitud mental que logra una visión superior en función de una tesis y una antítesis (Cfr. Hegel y sus conceptos de dialéctica y de Aufhebung). La deducción, en cambio, consiste en descender a los casos concretos que virtualmente están contenidos en un principio general.
Por lo tanto, los cuatro métodos aquí explicados se conectarían a manera de cuatro etapas sucesivas, como sigue:
1) Análisis: observación de casos singulares.
2) Inducción: formulación de una ley universal.
3) Deducción: aplicación de esa ley a casos singulares.
4) Síntesis: elevación a una integración de verdades aparentemente inconexas (y aun aparentemente opuestas).
Estas cuatro etapas coinciden, respectivamente, con los cuatro objetivos de la investigación, explicados en el capítulo anterior.
Por otro lado, tradicionalmente se ha señalado una conexión íntima entre deducción y síntesis, así como entre inducción y análisis. La deducción puede considerarse como un caso especial de síntesis, de la misma manera que la inducción puede considerarse como un caso de análisis. El criterio que ahora se
139
toma es la consideración de causa y efecto. Si se parte de los efectos y se llega a la causa (o principio en general), se hace análisis e inducción. Si se parte de la causa (o principio) y se llega a los efectos, se hace deducción y también síntesis. (Cfr. Jolivet. Lógica y Cosmología, pp. 147-149.)
"Para que la investigación sea eficaz, se requiere que se realice con
método. Proceder con método significa evitar los caminos largos y
sinuosos, sin resultado positivo".
140
               (
geocities.com/maplia)