UNIVERSIDAD YACAMBÚ

MAESTRÍA EN GERENCIA DE LAS FINANZAS Y DE LOS NEGOCIOS

BENCHMARKING

FECHA: ENERO - MARZO 2007

Prof. Raúl Olay

FORO N°3 - ANÁLISIS DE ESCENARIOS

SUBTEMA: EL MÉTODO DELPHI EN EL ANÁLISIS DE ESCENARIOS

Autor: Franklin Marcano D.

INTRODUCCIÓN

    Las empresas tienen como meta obtener los mayores beneficios económicos y ser capaces de existir durante el máximo tiempo posible, por esto elaboran un plan estratégico en el que se reflejan cuáles son las líneas productivas que se deben seguir manteniendo, cuáles deberían implantarse y qué modificaciones debe sufrir la organización para lograr sus objetivos.

    Para conseguir que el plan estratégico tenga éxito, las empresa deben conocer su entorno en el que se desarrolla; debe conocer cuáles son los peligros que la amenazan (pérdida de competitividad, desconocimiento de las nuevas tecnologías, pérdida de mercado, etc) y cuáles las oportunidades que aparecen (utilización de nuevas tecnologías que mejoran el rendimiento en la organización, fortalecimiento de la posición ante el mercado, etc).

    Los métodos de prospectiva estudian el futuro en lo que se refiere a la evolución de los factores del entorno tecno-socio-económico y las interacciones entre estos factores. De esta manera las organizaciones podrán desarrollar sus planes estratégicos con la seguridad de que se van a conseguir los objetivos a largo plazo que tenía previstos.

    Dentro de los métodos generales de prospectiva se destaca el Método de Expertos, el cual se basa en la consulta a personas que tienen amplios conocimientos sobre el entorno en el que la organización desarrolla su labor. Estas personas exponen sus ideas y finalmente se redacta un informe en el que se indican cuáles son, en su opinión, las posibles alternativas que se tendrán en el futuro.

EL MÉTODO DELPHI

    El método de expertos utiliza como fuente de información un grupo de personas a las que se supone un conocimiento elevado de la materia que se va a tratar. Este método se emplea cuando no existen datos históricos con los que trabajar, por ejemplo la implantación de nuevas tecnologías, también cuando las consideraciones éticas o morales dominan sobre los económicas y tecnológicas en un proceso de evolutivo. Por otro lado el número de factores que es considerado por un grupo es mayor que el que podría ser tenido en cuenta por una sola persona. Cada experto podrá aportar a la discusión general la idea que tiene sobre el tema debatido desde su área de conocimiento.

    Este método tiene sus desventajas también, como lo son que la desinformación que presenta el grupo como mínimo tan grande como la que presenta cada individuo aislado, la presión social que el grupo ejerce sobre sus participantes puede provocar acuerdos con la mayoría, aunque la opinión de ésta sea errónea. En los grupos de expertos hay veces que el argumento que triunfa es el más citado, en lugar de ser el más válido, también puede existir un sesgo común a todos los participantes en función de su procedencia o su cultura, lo que daría lugar a la no aparición en el debate de aspectos influyentes en la evolución. Este problema se suele evitar con una correcta elección de los participantes.

   La filosofía del método Delphi, cuyo nombre se inspiró en el antiguo oráculo de DELPHOS, fue ideado a principio de los años 50's por el centro de investigación estadounidense RAND Corporation por Olaf Helmer y Theodore J. Gordon, como un instrumento para realizar predicciones y analizar los escenarios sobre un caso de catástrofe nuclear, se basa en extraer los beneficios de la interacción directa y eliminar sus inconvenientes, para ello se hace una consulta a los expertos mediante una serie de cuestionarios quienes no trabajan físicamente juntos, sino que cada quien opina por escrito, de forma libre y sin que cada quien conozca las opiniones de los demás expertos. Las estimaciones de los expertos se realizan en varias rondas anónimas con el objetivo de conseguir consenso, pero con la máxima autonomía por parte de de los expertos.

    En los años 70's este método fue bastante utilizado para realizar pronósticos, especialmente con la ventaja de la percepcion retrospectiva y muchos pronósticos realizados con el método Delphi acertaron, entre los mas relevantes se encuantran:

• Anticonceptivos orales.

• Láser de rayos X

• Advenimiento de los materiales ultra livianos.

• Trasplantes de órganos.

• Desalinización económicamente útil de agua del mar.

• Boletines meteorológicos más confiables.

• Bases de datos centralizadas.

• Órganos artificiales.

• Traducción de idiomas automatizada.

• Proteína sintética

• Drogas psicotrópicas.

• Moléculas auto reproducidas

    Y entre los casos de estudio de mayor relevancia en donde se aplico el método Delphi donde hubo fallos se encuentran:

• Población mundial en el año 2000 menor a 6 mil millones.

• Aterrizaje tripulado en el planeta Marte.

• El poder termonuclear controlado.

• Limitado control del tiempo (clima).

• La inmunización bioquímica general.

    El método Delphi aprovecha al máximo las ventajas del método de expertos utilizando la sinergia del debate en el grupo y eliminando las interacciones sociales indeseables que existen dentro de todo grupo. De esta forma se espera obtener un consenso lo más confiable posible del grupo de expertos

CARACTERÍSTICAS DEL MÉTODO DELPHI

Anonimato: Ningún experto conoce la identidad de los otros que componen el grupo de debate. Los aspectos positivos del anonimato es que , impide la posibilidad de que un miembro del grupo sea influenciado por la reputación de otro de los miembros o por el peso que supone oponerse a la mayoría. La única influencia posible es la de la congruencia de los argumentos; por otro lado permite que un miembro pueda cambiar sus opiniones sin que eso suponga una pérdida de imagen, donde el experto puede defender sus argumentos con la tranquilidad que da saber que en caso de que sean erróneos, su equivocación no va a ser conocida por los otros expertos.

 

Iteración y Realimentación Controlada: La iteración se consigue al presentar varias veces el mismo cuestionario. Como, además, se van presentando los resultados obtenidos con los cuestionarios anteriores, se consigue que los expertos vayan conociendo los distintos puntos de vista y puedan ir modificando su opinión si los argumentos presentados les parecen más apropiados que los suyos.
 

Respuesta del grupo en forma estadística:  La información que se presenta al grupo de expertos no es sólo el punto de vista de la mayoría, sino que se presentan todas las opiniones indicando el grado de acuerdo que se ha obtenido.
En la realización de un Delphi aparece una terminología específica:
 

TERMINOLOGÍA DEL MÉTODO DELPHI

Fases o Circulación: es cada uno de los sucesivos cuestionarios que se presenta al grupo de expertos.

Cuestionario : es el documento que se envía a los expertos. No es sólo un documento que contiene una lista de preguntas, sino que es el documento con el que se consigue que los expertos interactúen, ya que en él se presentarán los resultados de anteriores circulaciones.

Panel: es el conjunto de expertos que toma parte en el método Delphi.

Moderador: Es la persona responsable de recoger las respuestas del panel y preparar los cuestionarios. 

FASES DEL MÉTODO DELPHI

   Despues de delimitar el contexto y el horizonte temporal en el que se desea realizar la previsión sobre el tema en estudio y de haber realizado la selección del panel de expertos y conseguir su compromiso de colaboración, se puede aplica el método Delphi clásico el cuál cosnta de fases, las mismas son:

1. Primera Fase:
       El primer cuestionario es desestructurado, no existe un guión prefijado, sino que se pide a los expertos que establezcan cuáles son los eventos y tendencias más importantes que van a suceder en el futuro referentes al área en estudio.
   Cuando los cuestionarios son devueltos, éste realiza una labor de síntesis y selección, obteniéndose un conjunto manejable de eventos, en el que cada uno está definido de la forma más clara posible. Este conjunto formará el cuestionario de la segunda fase o circulación.

2. Segunda Fase:
       Los expertos reciben el cuestionario con los sucesos y se les pregunta por la fecha de ocurrencia. Una vez contestados, los cuestionarios son devueltos al moderador, que realiza un análisis estadístico de las previsiones de cada evento. El análisis se centra en el cálculo de la mediana (año en que hay un 50% de expertos que piensan que va a suceder en ese año o antes), el primer cuartil o cuartil inferior (en el que se produce lo mismo para el 25% de los expertos) y tercer cuartil o cuartil superior (para el 75%).
   El moderador confecciona el cuestionario de la tercera circulación que comprende la lista de eventos y los estadísticos calculados para cada evento.

3. Tercera Fase:
       Los expertos reciben el tercer cuestionario y se les solicita que realicen nuevas previsiones. Si se reafirman en su previsión anterior y ésta queda fuera de los márgenes entre los cuartiles inferior y superior, deben dar una explicación del motivo por el que creen que su previsión es correcta y la del resto del panel no. Estos argumentos se realimentarán al panel en la siguiente circulación. Al ser estos comentarios anónimos, los expertos pueden expresarse con total libertad, no estando sometidos a los problemas que aparecen en las reuniones cara a cara.
   Cuando el moderador recibe las respuestas, realiza de nuevo el análisis estadístico y, además, organiza los argumentos dados por los expertos cuyas previsiones se salen de los márgenes intercuartiles. El cuestionario de la cuarta fase o circulación va a contener el análisis estadístico y el resumen de los argumentos.

4. Cuarta Fase:
       Se solicita a los expertos que hagan nuevas previsiones, teniendo en cuenta las explicaciones dadas por los expertos. Se pide a todos los expertos que den su opinión en relación con las discrepancias que han surgido en el cuestionario. Cuando el moderador recibe los cuestionarios, realiza un nuevo análisis y sintetiza los argumentos utilizados por los expertos.
   Teóricamente, ya habría terminado el Método Delphi, quedando tan sólo la elaboración de un informe en el que se indicarían las fechas calculadas a partir del análisis de las respuestas de los expertos y los comentarios realizados por los panelistas. Sin embargo, si no se hubiese llegado a un consenso, existiendo posturas muy distantes, el moderador debería confrontar los distintos argumentos para averiguar si se ha cometido algún error en el proceso.

Tomado de http://www.gtic.ssr.upm.es/encuestas/delphi.thm

ESQUEMA DE DESARROLLO DEL MÉTODO DELPHI

    Otros autores también clasifican el desarrollo del método Delphi en tres etapas, las mismas son:

1. Fase Preliminar:
       Donde se delimita el contexto, objetivos y elementos básicos del trabajo así como la selección del grupo de expertos.

2. Fase Exploratoria:
       Se elaboran y aplican los cuestionarios según sucesivas vueltas, de manera que las respuestas más comunes de la primera vuelta se formulen las de la siguente.

3. Fase Final: Se realizan los análisis estadísticos y la presentación de la información.

 Tomado de http://www.rieoei.org/deloslectores/804Bravo.PDF

FORTALEZAS DEL MÉTODO DELPHI

• Los participantes expertos, pueden residir en cualquier parte del mundo.

• Consenso rápido.

• Pronostica una específica y mono dimensional respuesta.

• Evita el pensamiento grupal.

• Cobertura de una amplia gama de especialidades.

LIMITACIONES DEL MÉTODO DELPHI

• No se acondiciona bien con los cambios de paradigma.

• El éxito del método depende de la calidad de los participantes.

• El impacto cruzado se descuida en el formato original.

• Se debe tener cuidado en imponer preconcepciones.

FUNDAMENTOS DEL MÉTODO DELPHI

• Se trabaja con problemas complejos.

• Se asume que individuos bien formados, usando sus razonamientos y experiencia, son mejores para predecir el futuro, que un acercamiento teórico o la extrapolación de tendencias.

• Los expertos deben representar antecedentes diversos con respecto a experiencia o especialidad.

• El intercambio de ideas en una reunión es imposible o poco practico.

• Los desacuerdos son graves o políticamente desagradables.

PREGUNTAS DE DESARROLLO

1.- Defina que es el Método Delphi.

2.- Describa las características del método Delphi.

3.- Enumere las ventajas y desventajas del método Delphi.

4.- Describa las fases de desarrollo del método Delphi.

5.- Mencione el origen del método Delphi.

REFERENCIAS INFOGRÁFICAS

1.- El ABCD de la Planificación prospectiva

http://contexto-educativo.com.ar/2000/6/nota-10.htm

   Es un articulo escrito por Antonio Alanis Huertas, en el mismo se muestra la importancia que presenta el análisis del futuro para las organizaciones, asimismo se muestran las relaciones existente entre las diversas variables de la planificación prospectiva, de igual manera se muestran los diversos métodos que más se usan para realizar una planificación prospectiva, se desarrolla de manera sintética cada uno de estos métodos, mostrando entre otros definición, ventajas y limitaciones de cada uno.

2.- Prospectiva Tecnológica. "Los iluminados": Escenario apuesta para el sector eléctrico Colombiano

 

http://www.metadata.org.mx/subnodofuturomexico/revista/numero%204/estpros/escenari/07.htm

         

    En el año 2002, CIDET, se vio en la necesidad de realizar un ejercicio de prospectiva tecnológica, con el fin de identificar los desarrollos tecnológicos, necesarios, con las organizaciones del sector, para tener una posición adecuada en el dinámico mercado donde se desenvuelven. Para el desarrollo del mismo se empleó, metodológicamente, los métodos de la prospectiva estratégica., entre ellas se pueden mencionar: el método Delphi, el Ábaco de Regnier, el análisis estructural y otros. Con el ejercicio se pudo concluir que es necesario que el CIDET desempeñe un papel de formador de competencias tecnológicas en el sector, para constituir un marco de integración eléctrica entre países, asimismo es necesario que se enfoque en las tecnologías de gestión para impulsar el mercado de dicho sector.

3.- El Método Delphi. Su implementación en una estrategia didáctica para la enseñanza de las demostraciones geométricas.

http://www.rieoei.org/deloslectores/804Bravo.PDF

   Es una publicación de María de Lourdes Bravo de la Universidad de Cienfuegos de Cuba y José Joaquín Arrieta de la universidad de Oviedo de España, como parte del programa de doctorado de "Diseño y Sesarrollo del Curriculum", donde hacen una introducción sobre el método Delphi, mostrando sus fases y un caso desarrollado que sirve de ejemplo para los interesados en la implementación del método.

5.- Aplicación del Método Delphi en la elaboración de la tabla simétrica de las tablas input-output 2001 de Cataluña.

        http://www.idescat.net/cat/idescat/formaciorecerca/formacio/Informe 2003 Landeta-UPV.pdf

    Informe elaborado por los profesores del instituto de economía aplicada a la empresa (IEAE) de la Universidad del País Vaco/Euskal Herriko Unibertsitatea (UPV/EHU), Jon Landaeta Rodríguez, Jesús Matey de Antonio y Vicente Ruiz Hernán en cumplimiento del convenio de colaboración entre el institut d'Estadística de Catalunya (IDESCAT) y el IEAE para la aplicación del método Delphi en la elaboración de la simétrica de consumos intermedios de la tablas Input-Output de Catalunya 2001, mostrando una completa aplicación en las diferentes fases del método hasta llegar a la última de estas donde se presentan las conclusiones al respecto.

 

6.- Millennium Project Delphi Global de Energía 2020

        http://www.acunu.org/millennium/energy-delphi-Spanish.doc

  El Millennium Project del Consejo Americano para la Universidad de las Naciones Unidas, da la opotunidad de participar a cualquier persona como experto en el  estudio internacional para construir escenarios globales de energía  alternativos para el año 2020, en este web-site se muestran unos custionarios para participar en las fases de la metodología Delphi.

7.- Estudio Delphi de la Sociedad Valenciana de Cirugía: tratamiento quirúrgico del cáncer gástrico

        http://www.aecirujanos.es/revisiones_cirugia/articulo_especial_marzo2000.doc

    Aplicación del método Delphi dentro del campo de la medicina, caso real.

8.- El Método Delphi.

        http://econpapers.repec.org/paper/col001023/001305.htm

    Trabajo realizado por la Ignacio Velez, es una nota de estudio donde se presenta un método para lograr consenso en grupos conocido como el método Delphi o Délfico. Este método es útil para cerrar la brecha entre una situación de desconocimiento total de un hecho y una apreciación calificada del mismo. Se presenta el origen del nombre, asociado al oráculo de Delphos en Grecia y se define y se describen el origen y la forma de operar. Se anotan sus ventajas, elementos básicos y las críticas y objeciones más comunes. Así mismo, se relacionan los usos más conocidos del método. La última parte, concluye. No pretende ser una nota novedosa, sino es una actualización bibliográfica sobre el tema.

Ultima revisión: Marzo 06, 2007