Actúa como su portón de entrada a la SEC, ya que en caso de que el inversionista haya sufrido algún perjuicio de parte de corredores o consejeros de inversiones inescrupulosos, la comisión  inicia la investigación, al igual que  cumple la función de retroalimentación de proceso iniciado, en virtud de considerar al inversionistas como el cliente que lo puede ayudar a mejorar su funcionamiento y cuenta con un personal especializado en la asistencia al inversionista.

      Al recibir una queja, los especialistas contactan la firma, empresa o individuo denunciado, para indagar exactamente lo sucedido. Se puede presentar el caso de que esto pueda conducir a una solución satisfactoria a la problemática del inversionista, pero en ocasiones, no se sabe bien quién tiene la razón o no la tiene. En este caso, SEC informa al  inversionista acerca de sus opciones y recursos legales disponibles, y acerca de cómo podrán procurarse una solución por cuenta propia.   

      ¿Cuál es la información que se debe indicar en el reclamo?

• Su nombre, dirección postal, dirección de correo electrónico y números de teléfono.
   
• El nombre, la dirección postal, la dirección de correo electrónico, los números de teléfono y la dirección del sitio en la web de toda persona o empresa que usted menciona en su reclamación.
   
• Detalles específicos sobre la manera, la razón y la fecha de la estafa o cuando se presentaron los problemas con inversiones, su corredor de bolsa o asesor.

       Se analiza y evalua completamente cada reclamación de manera que se pueda  enviar a la oficina pertinente de la SEC. La Oficina de Educación y Asistencia a Inversionistas tratará ciertas preguntas generales sobre las leyes de valores y las reclamaciones en conexión con profesionales financieros o cuestiones financieras personales del reclamante. Los profesionales en esta oficina pueden asesorar temas concernientes a los recursos posibles y pueden, bajo circunstancias apropiadas, comunicarse con las agencias de corretaje, asesores u otros profesionales financieros en lo referente a las cuestiones que usted ha mencionado.

       Los abogados del Departamento de Fiscalización evalúan las reclamaciones que indican violaciones de las leyes federales que se aplican a los valores. Es la política de la SEC llevar a cabo sus investigaciones de manera confidencial para proteger la integridad de su proceso de investigación así como para proteger a las personas contra las cuales pueden realizarse cargos infundados o cuando la SEC determina que no es necesaria o apropiada acción para el cumplimiento de una ley.

     Según las disposiciones de la Ley de Libertad de Información, la SEC no puede compartir información sobre la existencia o la inexistencia de una investigación y toda información recabada a menos que se convierta en una cuestión de expediente público en las deliberaciones ante la SEC o en los tribunales.

      Igualmente los especialistas también investigan y ofrecen información, solventando la amplia gama de inquietudes, inclusive dudas en cuanto a las calificaciones de corredores y profesionales de las inversiones para hacer negocios, o en cuanto al registro de empresas en la SEC, el valor de viejos certificados de títulos u obligaciones, y en cuanto a qué puede esperarse de bancarrotas y reorganizaciones. La Oficina de Educación y Asistencia al Inversionista (Office of Investor Education and Assistance) de la SEC responde a las consultas y reclamos que hacen los inversionistas. y que son enviadas a ayuda@sec.gov. Si usted es (o representa a) un emisor corporativo, agente-corredor de bolsa, asesor de inversiones, compañía de inversiones, o contador - y su pregunta tiene que ver con la aplicación o interpretación de una ley o norma - por favor comuníquese directamente con la división u oficina de la SEC correspondiente.

INFOGRAFÍAS:

1.-Información a la SEC

      En ella se ofrece un ejemplo del funcionamiento de la SEC, con el registro de una emisión de bonos de una empresa determinada en Estados Unidos de América, la cual puede ser cotizada a nivel bursatil.