PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Conceptos.

• Se podría denominar así a un esfuerzo organizacional disciplinado que tiene por objetivo diseñar estrategias capaces de influir determinante y positivamente en el incremento de resultados globales de la empresa. Decidir acerca de qué hacer hoy día para alcanzar el éxito en el futuro.
• La Planificación Estratégica es un proceso de evaluación sistemática de la naturaleza de un negocio, definiendo los objetivos a largo plazo, identificando metas y objetivos cuantitativos, desarrollando estrategias para alcanzar dichos objetivos y localizando recursos para llevar a cabo dichas estrategias.   Es una poderosa herramienta de diagnóstico, análisis, reflexión y toma de decisiones colectivas, en torno al quehacer actual y al camino que deben recorrer en el futuro las organizaciones e instituciones, para adecuarse a los cambios y a las demandas que les impone el entorno y lograr el máximo de eficiencia y calidad de sus prestaciones. 
• Planificación estratégica es un proceso a través del cual se trata de determinar a) qué es lo que pretende lograr una organización y b) cómo se orienta la organización y sus recursos para el cumplimiento de sus objetivos en un periodo razonable de tiempo. Este proceso implica decisiones fundamentales acerca de la misión y la visión de la organización; quiénes son sus miembros; el rol de la organización en la comunidad; los tipos de programas, servicios o productos que ofrecerá; los recursos necesarios para tener éxito (personal, recursos financieros, experiencias, relaciones, etc.) y cual es la mejor combinación de recursos para cumplir con su misión.
• La planificación estratégica tiene dos connotaciones relativamente diferentes; realizar un "mapa" de las probables decisiones futuras de una organización (Empresa privada, ONG o Institución pública) o diseñar una ruta de acción personal para el futuro. En ambos casos nos enfrenta a la incertidumbre de qué pasará en el futuro y cómo actuaremos de manera conveniente para cumplir nuestros propósitos fundamentales.

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}La planificación estratégica es un proceso de evaluación sistemática de la naturaleza de una empresa, definiendo los objetivos a largo plazo, identificando metas, desarrollando estrategias para alcanzar dichos objetivos y localizando recursos para llevarlas a cabo.

Evolución Histórica de la Planificación Estratégica 

ESTRATEGIA ( Raíces etimológicas )
Griego stategos = “Un general” => “ejercito”, acaudillar.
Verbo griego stategos = “planificar la destrucción de los enemigos en razón eficaz de los recursos”.

Sócrates en la Grecia antigua comparó las actividades de un empresario con las de un general al señalar que en toda tarea quienes la ejecutan debidamente tienen que hacer planes y mover recursos para alcanzar los objetivos.

Los primeros estudiosos modernos que ligaron el concepto de estrategia a los negocios fueron Von Neuman y Morgenstern en su obra “la teoría del juego”; “una serie de actos que ejecuta una empresa, los cuales son seleccionados de acuerdo con una situación concreta”. 1954 Peter Drucker: “la estrategia requiere que los gerentes analicen su situación presente y que la cambien en caso necesario, saber que recursos tiene la empresa y cuáles debería tener”. 1962 Alfred Chandler: “ el elemento que determina las metas básicas de la empresa, a largo plazo, así como la adopción de cursos de acción y asignación de recursos para alcanzar las metas” (1ra definición moderna de estrategia “strategy and structure ‘). Henry Mintzberg: “el patrón de una serie de acciones que ocurren en el tiempo” en su opinión, los objetivos, planes y base de recursos de la empresa, en un momento dado, no son más importantes que todo lo que la empresa ha echo y en la realidad está haciendo.
Esta concepción enfatiza la acción; las empresas tienen una estrategia, aún cuando hicieran planes.

Estrategia Global: Es establecer una estrategia para un negocio a nivel mundial, eligiendo entre varias dimensiones estratégicas . Para cada dimensión, una estrategia multidoméstica busca maximizar el desempeño mundial mediante la masificación de la ventaja competitiva local. Busca maximizar el desempeño mundial a través de la participación y la integración.

Década de los 60’: Se comenzó a usar el termino; “Planeación a largo plazo” Subsecuentemente se han creado los términos:
Planeación corporativa completa, Planeación directiva completa, Planeación general total, Planeación formal, Planeación integrada completa, Planeación corporativa, y Planeación Estratégica. Mas reciente aun Gerencia Estratégica.

Su definición mas completa debe describirse desde varios puntos de vista :

El  porvenir de las decisiones actuales: La Planeación Estratégica. Observa las posibles alternativas de los cursos de acción en el futuro, y al escoger  unas alternativas, estas se convierten en la base para tomar decisiones presentes.
Procesos: Se inicia con el establecimiento de metas organizacionales, define estrategias y  políticas para lograr estas metas y desarrollar planes detallados para asegurar la implantación exitosa de las estrategias. Es continuo, tomando en cuenta los cambios en el ambiente .
Filosofía: Es una actitud, una forma de vida; requiere dedicación para actuar con base en la observación del futuro y una determinación para planear constante y sistemáticamente como parte integral de la dirección.
Estructura: Une tres tipos de planes; estratégicos, programas a mediano plazo, presupuestos a corto plazo y  planes  operativos.

“El no hacerlo bien no es un pecado, pero el no hacerlo lo mejor posible, sí lo es”. Ackoff  A concept of Corporate Planning.

Durante los últimos treinta años, en los países industrializados, la planeación corporativa ha tenido que ver con hechos determinantes del cambio. Como resultado desde su generalizada Introducción en la década del 60, el estilo de la P.E. ha pasado por varias fases.

Fases

Década del 60’ Planeación para un período de estabilidad y crecimiento	Década 70’ Planeación para empresas en situación de ataque.	Principios 80’ Planeación para recortes y racionalización	Década de los 90´ Planeación para:  1. Crecimiento rentable  2. Desnormatizacion y privatización  3. Mercados mundiales
Principales diferencias de los estilos de planificación estratégica por cada década
Proyecciones LP  Presupuestos 5 años  P.Operativos detallados  Estrategias para el crecimiento y  la diversificación	Estrategias explícitas  Divisiones en unidades empresariales estratégicas  Proyección explorativa  Planeación para el cambio sociopolitico  Simulación de  estrategias alternativas	La alta Gerencia esta a cargo de la estrategia.  Enfoque total del negocio; elaboración y puesta en marcha de la Estrategia  Liderazgo visible ejercido por la alta Gerencia.  Compromiso de los funcionarios a todos los niveles  Inversiones masivas en nuevas  Tecnologías	Alta importancia a los factores del entorno Uso de tecnologías informáticas  Incremento del calculo de riesgos  Altas velocidades en la renovación del conocimiento Altas velocidades en adquirir y perder ventajas competitivas
Principales  técnicas   por década
Proyección tecnológica  Planeación de fuerza laboral  Presupuestación del programa  Análisis de vacíos  Matriz de producto mercado	Planeación de escenarios  Apreciación del riesgo político.  Proyección social  Evaluación de impacto ambiental.  Análisis de portafolio de negocios. Curvas de experiencia  Análisis de sensibilidad   y riesgo.  Presupuestación base cero	Creación de escaños competitivos  Filosofías y objetivos empresariales explícitos  Portafolios de tecnologías y recursos  Empleados propietarios de acc.  Entrenamiento interno de mercadeo y  servicios  Programas de mejoramiento a la calidad  Bases de datos internas y externas	Formación de Liderazgo  Benchmarking  Holistica gerencial  Inteligencia emocional  Mejoras continuas  Cuadro de indicadores

Características

Dentro del enfoque de la planificación estratégica existen las siguientes características.

 a.      Planificar es un proceso, es decir es una actividad continua y unitaria que no termina con la formulación de un plan determinado, sino que implica un reajuste permanente entre medios, actividades y fines y, sobre todo, de caminos y procedimientos a través de los cuales se pretende incidir sobre algunos aspectos de la realidad. Estos reajustes se hacen de acuerdo a una estrategia que tiene en cuenta los diferentes actores sociales y factores contingentes que actúan e inciden en el mismo escenario en que se desarrolla el plan o programa. Como en este escenario confluyen diferentes factores y actores se necesita de una análisis de situación interactivo y de propuestas renovadas que surgen de esta cambiante situación.

 b.      Preparatorio de un conjunto de decisiones que deben ser formuladas por los responsables de elaborar el plan o programa (un equipo técnico o técnicos y beneficiarios). Luego estas decisiones deben ser aprobadas por quienes tiene poder político con el propósito de ser realizadas. La planificación y la ejecución de un plan, si bien son procesos interrelacionados, son distintos y deben considerarse analítica y metodológicamente separados.

c.      Un conjunto..., si bien planificar es una forma de tomar decisiones (decisión making) y formular políticas (policy making), su carácter específico es el de tratar con un conjunto de decisiones, es decir, con una matriz de series sucesivas e interdependientes de decisiones sistemáticas relacionadas entre sí, dentro de una situación dinámica e interactiva.

 d.      Decisiones para la acción. La planificación es una actividad con una intencionalidad eminentemente práctica, (lo que parecen ignorar muchos “elaboradores” de planes y proyectos). Se planifica para la acción y no para otros objetivos tales como la adquisición de conocimientos, o lo que es una tragedia en América Latina, se elaboran planes para... elaborar planes. Documentos o libros que nadie utilizará y difícilmente serán leídos por más de media docena de personas. Esto ha conducido a que haya un superávit de planes y un déficit de ejecución.

 e.      Futura: la planificación es siempre una actividad que concierne al futuro, ya sea que la consideremos como función administrativa o bien (como en el caso de este libro), se la considere como un conjunto de procedimientos para elaborar planes, programas o proyectos. Este futuro que prevé la planificación está expresado operativamente en lo que en el lenguaje de la planificación estratégica se denomina una “situación objetivo”.

 f.        Dirigido al logro de objetivos. Planificar, como ya lo dijimos reiteradamente es prever, “hacer algo”, pero lo que se quiere hacer no puede quedar en algo nebuloso, vago, inasible o difícilmente realizable. “Aquello” que se ha a hacer, tiene que expresarse con objetivos concretos y bien definidos, traducidos operacionalmente en metas de cara a obtener los resultados previstos. La planificación supone las posibilidades de una relación de causalidad entre lo decidido (programado), o lo realizado (ejecutado) y los resultados obtenidos.

 g.      Por medios preferibles. Se trata de identificar los medios preferibles con respecto a un input de recursos disponibles. Desde un punto de vista más estrictamente técnico/operativo, este aspecto de la planificación puede definirse como el arte de establecer procedimientos para la organización de las relaciones entre medios y objetivos. Al mismo tiempo, se trata de proporcionar normas y pautas para la toma de decisiones coherentes, compatibles e integradas, que conducen a una acción sistemáticamente organizada y coordinadamente ejecutada.

h.     El carácter global de la estrategia que implica una respuesta general, no por eso vaga, de lo que se va a hacer para alcanzar los objetivos propuestos.

i.    Su carácter ordenador y orientador, en esta perspectiva organiza las actividades, articulando las relaciones entre ellas, las orienta y da sentido, en tanto hace explícita la función de cada una en relación al todo y con el logro de los objetivos.

Atributos de la planificación estratégica

• Se puede medir
• Se puede controlar
• Utiliza recursos
• Tiene un objetivo claro
• Se le puede asignar un responsable

¿Por qué planificar estratégicamente?

• Tendemos a quedar atrapados en nuestras decisiones diarias, y no tomar aquellas fundamentales o decidir en forma poco efectiva.
• Perdemos oportunidades significativas.
• Gradualmente vamos perdiendo de vista las amenazas que surgen a nuestro alrededor hasta que es demasiado tarde (un sapo en una olla de agua hirviendo se cuece antes de saltar).
  

¿Qué es Planeación Estratégica ?

• PE. Incluye la aplicación de la intuición y el análisis para determinar las posiciones  futuras que la organización o empresa debe alcanzar.
• Proceso dinámico lo suficientemente flexible para permitir -y hasta forzar- modificaciones en los planes a fin de responder a las cambiantes circunstancias .
• Es el componente intermedio del proceso de planeación, situado entre el pensamiento estratégico y  la planeación táctica.
• Trata con el porvenir de las decisiones actuales, observa la cadena de consecuencias de las causas y efectos durante un tiempo, relacionadas con una decisión real o intencionada que tomara la dirección.
• Es  identificar y llevar a la practica los objetivos a Largo Plazo de la empresa.

Momentos del planeamiento estratégico

Podemos distinguir, cuatro momentos:

• analítico/explicativo
• normativo
• estratégico
• táctico/operacional

Estas fases o momentos se van formulando más o menos simultáneamente en un diseño operacional que nunca termina. De ahí que no deban concebirse como momentos de una secuencia lineal y rígida.

a. Momento analítico/explicativo (¿qué pasa? ¿cuál es la situación?)
En esta fase o momento se trata de responder a la cuestión ¿qué pasa?, ¿cuál es la situación de la que partimos?... Este momento es el de la formulación del diagnóstico.
Para elaborar este diagnóstico (llamado situación inicial en la panificación estratégica, es preciso realizar un ensamble articulado de cuatro niveles de análisis:

• Antecedentes: análisis de cómo se ha llegado a esa situación.
• Problema en sí, o situación problema que se desea mejorar o transformar.
• Tendencias o prognosis, para identificar las situaciones futuras predominantes, elaborando diferentes escenarios acerca de lo que sucedería si las tendencias presentes se mantienen.
• Contexto: enmarcando la situación-problema que se estudia, en la totalidad social de la que forma parte.

b. Momento normativo (¿a dónde queremos llegar?)
Aquí se trata de responder a la cuestión del “deber ser” del plan; hace referencia a lo que se quiere llegar. A través de este diseño del “deber ser” se expresa la situación objetivo y de ella se deriva el arco direccional del plan y las estrategias de acción. La cuestión fundamental es: ¿a dónde queremos llegar?, ¿qué camino ir haciendo para transformar la situación inicial de acuerdo a la situación objetivo a la que se quiere llegar?
Desde el punto de vista filosófico (o ideológico-político si se quiere plantearlo en estos términos), el momento normativo viene a ser como un marco referencial que, por una parte, configura un sistema de valores que inspira o proporciona direccionalidad a la acción y, por otra, ofrece objetivos y finalidades que se sitúan en el horizonte utópico.

c. Momento estratégico (¿qué camino ir haciendo?)
A partir de la situación inicial (momento analítico-explicativo) y teniendo en cuenta la situación objetivo (momento normativo), habrá que recorrer un camino que supone un conjunto de acciones que se dan en el sistema social, en un “juego incierto de inter-retroacciones”. Para actuar eficazmente, se hace necesario el “cálculo situación interactivo” entre todos los actores y factores sociales presentes en la situación, ya sea su papel positivo, negativo o neutro.
Sabiendo a donde se quiere llegar (modelo normativo), la cuestión fundamental es la de la eficacia direccional de las diferentes acciones que conducen a la situación-objetivo. No hay un camino; el arco direccional señala la dirección del camino, pero en cada momento debe haber respuestas a las situaciones de coyuntura.
A partir del cálculo situacional interactivo (que incluye la intencionalidad de todos los actores sociales implicados), surge el problema de los obstáculos y restricciones para llegar a la situación objetivo. Aparece aquí la cuestión de la viabilidad del plan. Estamos, como dice Matus, “en el corazón del momento estratégico [...]” que busca “lograr un programa direccional que no sólo sea eficaz para alcanzar la situación objetivo, sino además viable” en lo político, lo económico, lo social, lo cultural, lo ecológico, lo ético, y también en lo institucional organizativo. La cuestión fundamental de esta fase o momento podría resumirse en lo siguiente: ¿Qué camino ir haciendo para transformar la situación inicial de acuerdo a los cambios que hay que realizar para llegar a la situación objetivo a la que se pretende alcanzar? Y sobre todo, ¿cómo superar los obstáculos y restricciones, que dificultan la realización de las operaciones y actividades propuestas?

d. Momento táctico/operacional (¿cómo hacer para el logro de los objetivos?)
Es la fase en la que se deben producir los hechos u operaciones que van provocando el cambio situacional. Se recorre un “arco de coyuntura” que el citado Matus define como el “camino que media entre la situación inicial y la situación inmediata siguiente que un actor estima posible. El arco situacional se refiere a la vía de transición entre dos situaciones inmediatas cualesquiera” que permiten avanzar hacia el cumplimiento del plan o programa.
De lo que se trata es de establecer “cómo hacer”. Para ello:

• Se instrumentaliza e implementa el momento normativo.
• Se eligen los medios para el logro de los objetivos.
• Se establecen los cursos de acción.
• Se busca la coherencia, compatibilidad, consistencia, operatividad e integralidad de las diferentes decisiones.
  
  Y... se procede a hacerlo. Ya estamos en el momento que, dentro de la estructura básica de procedimiento, denominamos la ejecución del programa.
  

Lo que NO es Planificación Estratégica:

• No trata de tomar decisiones futuras, ya que estas solo, pueden tomarse en el momento.

Exige que se haga la elección entre posibles eventos futuros, pero las decisiones en si, las cuales se toman en base en estos sucesos, solo pueden hacerse en el momento.

• No  pronostica las ventas de un producto para después determinar que medidas tomar con el fin de asegurar la realización de tal pronostico en relación a factores ( compras de insumos, instalaciones, mano de obra etc....)

PE.  Va mas allá de pronosticar actuales productos y mercados presentes, formula sobre asuntos mas fundamentales; negocio adecuado, objetivos básicos, tiempo de obsolescencia de productos actuales, aumento o disminución de mercados, etc....

• No representa una programación del futuro, ni tampoco el desarrollo de una serie de planes que sirvan de molde para usarse diariamente sin cambiarlos en el futuro lejano.

Una empresa de éxito revisa sus PE. En forma periódica, (en general una vez al año) . Debe ser flexible para aprovechar el conocimiento del medio cambiante.

• No representa un esfuerzo por sustituir la intuición y criterio de los directores
• No es nada mas un conjunto de planes funcionales o una extrapolación de los presupuestos actuales.

Es un enfoque de sistemas para guiar una empresa durante un tiempo a través de su medio ambiente, para lograr las metas dictadas.

Necesidades y beneficios de la Planificación Estratégica:

• Mantiene a la vez el enfoque en el futuro y en el presente.
• Refuerza los principios adquiridos en la misión, visión y estrategia.
• Fomenta la planeación y la comunicación interdisciplinarias.
• Asigna prioridades en el destino de los recursos.
• Constituye el puente con el proceso de planeación   táctica a corto  plazo.
• Obliga a los ejecutivos a ver la planeación desde la macro perspectiva, señalando los objetivos centrales a modo que pueden contribuir a lograrlos.
• Reducir complejidad organizacional: Permite reducir la complejidad organizacional del área de Desarrollo Comunitario, facilitando los flujos de información tanto en sentidos verticales (niveles jerárquicos) como horizontales (distintas secciones) y ascendentes (de funcionarios a jefaturas).
• Evaluar la gestión: Establece variables y/o aspectos de evaluación de la gestión, comunes a todas las secciones de la organización.
• Por último, es un instrumento que facilita y promueve la toma de decisiones, cuyo principal objetivo es y debe ser el satisfacer de manera óptima las múltiples necesidades de la comunidad

La planeación estratégica es un proceso que mantiene unido al equipo directivo para traducir la misión, visión y estrategia en resultados tangibles, reduce los conflictos,  fomenta la participación  y el compromiso a todos los niveles de la organización con los esfuerzos requeridos para hacer realidad el futuro que se desea.

La Planificación Estratégica comienza dando respuesta a estas tres preguntas:

¿Dónde estamos hoy?

· Análisis de la Situación

· Análisis del Entorno

· Análisis Interno

· Análisis de la Competencia

¿Dónde queremos ir?

· Objetivos y Metas a largo plazo

¿Cómo podemos llegar a donde queremos ir?

· Comprender el Mercado

· Comprender la Competencia Negocio

· Diseñar las Estrategias apropiadas  

¿Por qué hacer planificación estratégica? La planificación estratégica aclara el propósito, la finalidad, la razón de ser y los mandatos fundamentales que debe cumplir una organización para satisfacer a sus miembros y las actividades que debe desarrollar para cumplir con ellos, lo que contribuye a asegurar la supervivencia de la organización y a su fortalecimiento. 

¿En que se diferencia la planificación estratégica de la planificación operativa?

Los contrastes entre la planificación operativa y la planificación estratégica 

La planificación operativa	La planificación estratégica
Horizonte de un año o menos	Horizonte mayor a un año y llegando a cinco, diez o más años
Logro de resultados definidos; énfasis en la acción	Atención balanceada entre el logro de resultados e  “islas” de progreso a corto plazo; énfasis en progreso hacia grandes objetivos y en la calidad del proceso
Objetivos y metas que se pueden lograr con recursos existentes	Objetivos retadores para cuyo logro no son suficientes los recursos existentes
La ruta a seguir y las actividades a realizar bastante bien definidos	La ruta a seguir no está definida; se requiere experimentar, tomar riesgos en la identificación de los caminos adecuados
Énfasis en el uso eficiente de recursos	Énfasis en la potenciación y el uso innovador de recursos existentes.
Disponibilidad finita de recursos	Posibilidades de captación de recursos
Asignación de recursos	Apalancamiento de recursos
Énfasis en el gasto de recursos de acuerdo a presupuesto	Énfasis en la inversión, sostenibilidad y el impacto
Se conocen las acciones requeridas para alcanzar un resultado	Se explora un conjunto de formas alternativas de acción y se define una trayectoria o curso de acción estratégica
Definición detallada de actividades a realizar, cronogramas de trabajo, recursos requeridos y responsables	Definición de orientaciones y trayectorias
Ejecución de actividades, programación y control	Desarrollo de cursos de acción para validar cursos estratégicos
Seguimiento y evaluación periódicas a las áreas funcionales y operativas	Lectura y análisis del entorno
Ejecución asignada a áreas  funcionales y operativas	Participación voluntaria en grupos de trabajo y acción estratégica

La planificación estratégica no es un proceso fácil y tampoco es asequible a todas las instituciones; para alcanzar un plan estratégico, dependiendo de la complejidad del entorno y de la propia organización, en América Latina el tiempo dedicado al proceso fluctúa entre tres y doce meses.  

El sistema de planeación contempla la respuesta de la empresa a su medio ambiente presente y futuro., "con el fin de permitir que el negocio opere con un máximo de congruencia y un mínimo de fricciones en las condiciones cambiantes de un mundo incierto". (Wilson, 1.983).

La planeación estratégica es un proceso que mantiene unido al equipo directivo para traducir la misión, visión y estrategia en resultados tangibles, reduce los conflictos,  fomenta la participación  y el compromiso a todos los niveles de la organización con los esfuerzos requeridos para hacer realidad el futuro que se desea.

La P.E. no es un fin en sí misma, al contrario es el medio para concertar esfuerzos bajo un marco referencial consensado, que motive y movilice a todos los integrantes de la organización.