UNIVERSIDAD DE
YACAMBU
VICERECTORADO DE
ESTUDIOS VIRTUALES
FACULTAD DE CIENCIAS
ADMINISTRATIVA
Técnicas Metodológicas
de
3. La técnica de las matrices
de impacto cruzado
7. Prospectiva tecnológica
basada en el empleo de expertos
8. Análisis de indicadores
bibliométricos y patentes
La percepción del futuro está construida en torno a tres conceptos cuyo significado resulta necesario definir para comprender mejor sus alcances. Se trata de los vocablos pronóstico, prospectiva y escenarios.
El pronóstico comprende un conjunto de acciones destinadas a precisar lo que ocurrirá en el futuro, ya sea como consecuencia de una acción determinada o de la dinámica evolutiva de un proceso de naturaleza esencialmente incierta. En otras palabras, es la valoración, con un cierto grado de confianza (probabilidad), de una tendencia en un período dado. Esta valoración está basada en datos del pasado y en un cierto número de supuestos.
La prospectiva,
por su parte, consiste en esencia en visualizar el futuro cuando éste no puede
ser visto simplemente como una prolongación del pasado. Esta visualización
requiere tener en cuenta un panorama de todos los futuros posibles (también
llamados futuribles) cada uno de los cuales está representado por un escenario
determinado.
El escenario es una situación que puede o podría presentarse en el futuro como resultado de una acción humana o de la evolución de acontecimientos actuales
El pronóstico del futuro se apoya en
un conjunto de técnicas que suelen ser clasificadas en cuantitativas y
cualitativas. Entre las cuantitativas se encuentran los modelos de series de
tiempo, modelos de regresión, modelos de simulación estocástica y los modelos
econométricos. Sus insumos son datos observables y registrados. Las técnicas
cualitativas, en cambio, se constituyen en torno a juicios de valor, es decir
opiniones que dan una valoración o calificación a hechos observados, y
constituyen los métodos característicos de la prospectiva. Entre ellos pueden
mencionarse el modelo bayesiano, la técnica Delphi,
las matrices de impacto cruzado y el proceso jerárquico analítico.
1 El modelo Bayesiano
El modelo bayesiano consiste en la aplicación de las fórmulas derivadas del teorema de Bayes a la determinación de las llamadas probabilidades revisadas, asociadas a un conjunto dado de hipótesis (escenarios posibles) mutuamente excluyentes, como consecuencia de evidencias (hechos) observados.
Estas probabilidades (que constituyen el insumo básico del modelo) son la estimación de ocurra un evento determinado sobre la base de que la hipótesis (el escenario) es cierto y de que, además, se ha verificado la ocurrencia de otros hechos o eventos. Por esto su interpretación tiene que ser muy clara a fin de evitar errores conceptuales que invaliden el uso de esta técnica.
Este método permite hacer inferencias acerca de la probabilidad de ocurrencia de un escenario sobre base de las evidencias observadas. Por ello es un instrumento idóneo para el monitoreo y seguimiento de situaciones de interés. En este sentido, juega un papel fundamental como herramienta de alerta ante la ocurrencia de eventos esperados o no.
De acuerdo con el Manual de Metodologías de ONUDI, el modelo bayesiano debería seguir la siguiente secuencia de pasos:
· Percibir y evaluar una situación a la luz de las evidencias y acontecimientos observados.
· Formular los escenarios probables (hipótesis alternativas) y se les asigna una probabilidad subjetiva inicial. Es importante recordar que estos escenarios deben cumplir con los requisitos de exhaustividad y exclusión mutua.
· Iniciar un proceso de seguimiento y monitoreo de todos los eventos (acontecimientos) que inciden en el comportamiento de las tendencias.
· Ajustar las probabilidades de ocurrencia asignada a cada escenario mediante el método de Bayes y sobre la base de las evidencias.
· Realizar los gráficos de tendencias a partir de los cálculos realizados tomando como base los juicios de valor expuestos por los analistas.
· Evaluar la necesidad de "dar el alerta" a través del análisis de los gráficos de tendencias en cuanto a las posibilidades de ocurrencia de cada escenario.
· De ser necesario "dar el alerta"; el mismo tendrá que fundamentarse de manera lógica y convincente en las evidencias obtenidas hasta el momento. La alerta debería servir de base para una toma de decisiones oportuna ante la situación planteada.
2. La
técnica Delphi
La
técnica Delphi es la pionera en el desarrollo de pronósticos basados en
técnicas cualitativas y fue desarrollada por
Esta técnica tiene por objetivo construir escenarios con relación al comportamiento de una o más variables. Cuando la o las variables consideradas no pueden ser medidas directamente sino a través de una gama de indicadores asociados, entonces la técnica debe centrarse en el comportamiento de tales indicadores para poder obtener alguna conclusión acerca del comportamiento de sus variables respectivas.
Esta metodología requiere de la participación de un grupo de expertos o especialistas en el tema que se desea indagar. De ellos se espera que puedan dar una opinión fundamentada sobre el comportamiento futuro de un conjunto de variables que definen una situación o sistema de interés. El grupo de expertos debe ser lo más homogéneo posible en cuanto a su composición y sus integrantes deben trabajar en forma individual y en perfecto anonimato.
En esencia, un ejercicio de pronóstico prospectivo basado en la técnica Delphi consiste en preguntarle a los expertos sus opiniones (juicios de valor basados en conocimientos, experiencia, imaginación, sentido común e intuición) acerca del comportamiento futuro de un grupo dado de variables e indicadores.
En los ejercicios de prospectiva tecnológica el método Delphi comienza con una consulta a un gran número de expertos de los sectores o temas específicos elegidos para el ejercicio sobre la base de un cuestionario, preparado por un panel de expertos. Este cuestionario debe ser respondido anónimamente y en dos o más rondas con características peculiares. En el primer cuestionario se plantean una serie de temas, preguntas o hipótesis sobre eventos futuros (introducción de innovaciones de producto o de proceso en el mercado), su fecha de materialización esperada, la capacidad del país para desarrollar dichos eventos, restricciones (económicas, tecnológicas, comerciales) y medidas más importantes para favorecer la materialización del evento.
Los resultados obtenidos son procesados para tener una síntesis de los resultados para cada una de las variables o indicadores en consideración. El paso siguiente es presentar los resultados a cada uno de los integrantes del grupo a fin de que ellos puedan revisarlos y comparar sus opiniones con las opiniones del grupo. En esta instancia es cuando el experto toma la decisión de cambiar de opinión o de mantenerla.
En una segunda ronda, se envía el cuestionario con la información estadística de las respuestas recibidas de la primera ronda, en particular la media o mediana de las respuestas y medidas de dispersión; se pide a los respondentes a la primera ronda, sobre todo a los que más disienten con el promedio, que reconsideren sus respuestas. Esta segunda ronda permite reducir la dispersión y obtener un mayor grado de consenso. El número de rondas sucesivas depende del grado de consenso que se persiga. Generalmente en los ejercicios de PT nacionales se usan dos rondas.
Este proceso de retroalimentación de los resultados obtenidos continúa hasta que se cumpla alguna de las dos condiciones siguientes:
· Se alcanza el número máximo de iteraciones establecido al comienzo del ejercicio.
· Antes de alcanzar el número máximo de iteraciones se produce la estabilización de las opiniones de los expertos, es decir que cada experto se mantiene firme en su posición.
La clave del éxito en un ejercicio Delphi es la preparación de las preguntas o hipótesis por los expertos del panel, que debe por tanto ser cuidadosamente elegido. El panel también tiene un papel clave en el análisis de la primera ronda y la preparación del segundo cuestionario. También debe hacer una evaluación de todo el ejercicio Delphi y preparar las conclusiones para el informe final.
Las ventajas del Delphi son las siguientes:
· la amplitud de la consulta permite llegar a expertos a quienes usualmente no se llega en otras consultas a través de paneles o comisiones; y
· el anonimato, por su parte, impide que los consensos sean forzados por líderes de grupos y permite así llegar a consensos más basados en las convicciones de los expertos que en dinámicas de grupo.
Los ejercicios Delphi son más apropiados para países grandes que para países de menor envergadura, dada la gran cantidad de expertos por sector que debe ser consultado. Por ejemplo, Irlanda no lo utilizó, mientras que Australia no lo tuvo en cuenta en la mayor parte de los sectores elegidos en su prospectiva tecnológica, salvo en uno.
Es importante tener en cuenta que durante la realización de un ejercicio Delphi existen tres aspectos críticos:
· formulación adecuada del cuestionario que será suministrado a los expertos;
· correcto procesamiento de la información, en particular el tratamiento de las variables cualitativas; e
· interpretación adecuada de los resultados.
En muchas ocasiones el objetivo del ejercicio consiste en la construcción de un escenario exploratorio el cual se define, como ya se ha dicho, a partir del comportamiento de variables o indicadores. En este caso se necesita especificar la escala de medición que se usará para captar las opiniones de los expertos en cada una de las variables tomadas en consideración.
Por eso, lo primero que debe hacer el responsable del ejercicio de prospectiva es definir con el usuario final (la persona o institución que demanda la realización del ejercicio) la modalidad en la que desea recibir los resultados del mismo.
Las modalidades pueden ser dos:
· que cada variable o indicador quede expresado en su escala natural de medición (heterogeneidad de los resultados); y
· que todos los resultados (opiniones de los expertos) sean expresados en una sola escala de medición (homogeneidad de los resultados).
En el caso de que se desee presentar los resultados de manera homogeneizada existen dos formas de realizarlo. Una es aplicando una escala cuantitativa arbitraria. En este caso se necesita aplicar alguna clase de función para convertir todas las variables cuantitativas o cualitativas a una misma escala.
De otro modo, pueden usarse escalas ordinales de medición. Esta técnica implica la cualificación de los valores de cada variable o indicador considerado en una misma escala preestablecida. De ambos procedimientos suele recomendarse este último por resultar menos tedioso y engorroso.
Un punto crucial en el momento de presentación de los resultados de la consulta consiste en las dificultades para sintetizar la opinión de los expertos sobre el comportamiento de cada variable ya que de esto depende la configuración del escenario. Si bien cada variable posee su propia escala de medición, la opinión de los expertos estará expresada en una única escala. Normalmente la distribución de opiniones adquiere la forma de una variable discreta cuyo resultado puede representarse en un histograma. Por esto no es posible emplear estadígrafos como medias ni varianzas para obtener conclusiones sobre el comportamiento de las variables. En este sentido, suelen usarse distribuciones de frecuencias, modas, medianas, percentiles, cuartiles, deciles, etc.
3. Técnica
de las matrices de impacto cruzado
La técnica de las matrices de impacto cruzado es una de las metodologías de prospectiva más usada por los países europeos. Su lógica consiste en realizar una exploración del futuro sobre la base de la ocurrencia de una serie de eventos que pueden o no ocurrir dentro de un horizonte temporal considerado. En esta técnica evento se define como una hipótesis que puede o no ser cierta, en el sentido en que el evento ocurra o no.
En este sentido, los escenarios futuros que puedan presentarse dependerán de la ocurrencia o no de los eventos visualizados como la base del pronóstico por el grupo de expertos. En otras palabras, la dinámica de los acontecimientos factibles de ocurrir conformarán el abanico de los escenarios que describen el futuro posible.
No obstante, no es suficiente con identificar los eventos cuyas combinatorias de ocurrencia definen los escenarios futuros posibles; también es necesario establecer las interrelaciones entre la ocurrencia de unos y otros, es decir el impacto cruzado en las ocurrencias de los mismos.
Es así que debe poder calcularse de qué manera la ocurrencia de un evento (hipótesis) impacta de manera positiva o negativa sobre la ocurrencia de los otros. En lenguaje matemático se habla de probabilidades condicionadas.
4. Técnica
AHP
El
Proceso Jerárquico Analítico (en inglés analytical
hierarchy process o
AHP) es una técnica creada en principio, como una técnica muy adecuada para
generar modelos de toma de decisiones en problemas no estructurados, típicos en
la gerencia tanto pública como privada. Aunque
El objeto conceptual básico de la técnica, como instrumento de modelación, como las llamadas redes jerárquicas o simplemente jerarquías. Una jerarquía es una construcción mental conformado por unos elementos llamados "nodos" y unas "relaciones" de pertenencia o subordinación entre ellos usualmente llamados arcos de la red jerárquica.
Al modelar con esta técnica, sea en un problema de toma de decisiones, en un problema de análisis de conflictos o en un problema de pronóstico o prospectiva, siempre se partirá del nivel cero n(0) en el cual esta el foco: lo que se quiere. Por ejemplo, si se trata de un problema de toma de decisiones, el foco se referirá a la alternativa más conveniente en función de un conjunto dado de criterios, subcriterios, factores, etc. Si se trata de una aplicación relativa a un ejercicio de análisis de conflictos, el foco consistirá en la probabilidad de ocurrencia de las posibles salidas del conflicto. Si se trata de un ejercicio de pronóstico el foco también se referirá a la probabilidad de ocurrencia de los escenarios exploratorios planteados.
Dentro de este contexto, la técnica AHP a diferencia de las otras técnicas de pronóstico y/o prospectiva cualitativas, trabaja en base a un enfoque causal, es decir, identificando los elementos que en forma relevante o significativa son la fuerza motriz o causalidad del futuro que se pretende explorar.
El llamado nivel base, el cual siempre será el ultimo nivel de la red jerárquica formulada, se relaciona con los elementos esenciales del problema en cuestión. Por ejemplo, si la aplicación es referida a un problema de toma de decisiones cada nodo de este nivel está referido a cada una de las alternativas consideradas en el modelo de decisión. Si la aplicación se tratase de un ejercicio de pronostico, por ejemplo, distintos escenarios del comportamiento de los precios del petróleo, entonces los nodos de este nivel estarían representando los distintos escenarios que se contemplan en el ejercicio de pronostico y/o prospectiva.
5. Análisis
morfológico
El análisis morfológico fue concebido como técnica de apoyo al proceso de análisis prospectivo para visualizar tecnologías futuras. En realidad, su aplicación genuina se focaliza en explorar posibilidades para el diseño y desarrollo de nuevas tecnologías de un sistema en particular. No obstante, es perfectamente factible usarla para visualizar escenarios futuros probables en cualquier área de interés, en especial en lo referente a futuros desarrollos económicos, sociales o políticos en una sociedad determinada.
La técnica fue desarrollada por el astrónomo suizo F. Zwicky en sus esfuerzos por descubrir nuevas inversiones en el campo de turbinas para jets. Ha habido múltiples aplicaciones en el campo industrial, con esfuerzos orientados en descubrir nuevas posibilidades tecnólógicas. El Tempo Center (perteneciente a la firma General Electric) y el Stanford Research Institute, este último con aplicaciones en los campos de desarrollos políticos y sociales, han desarrollado amplia experiencia en esta metodología.
Como objeto, la técnica persigue explorar todas las posibilidades a que pueda evolucionar un sistema determinado. Para ello, es necesario identificar con gran precisión lo que se denominan los parámetros (variables) caracterizadores del sistema (o tecnología) bajo estudio.
Dentro de este orden de ideas, al Análisis Morfológico le concierne el desarrollo de aplicaciones prácticas, que permitirán descubrir y analizar lo estructural o inter-relaciones morfológicas entre fenómenos, objetos o conceptos. Los resultados obtenidos serán utilizados en la construcción de nuevos sistemas o en la visualización de nuevas formas en los sistemas sociales, económicos y políticos de nuestras sociedades.
Los cinco pasos del método son los siguientes:
· Definición clara y precisa del problema que se quiere tratar, para así proceder a una formulación adecuada y correcta del mismo.
· Identificación de todos los parámetros (variables) caracterizadores del problema en cuestión.
· Construcción de la matriz multidimensional (en inglés suele usarse el término morphological box), la cual debe contener todos los parámetros identificados en el paso 2.
· Todas las soluciones de la caja morfológica multidimensional deberán ser examinadas en términos de su factibilidad, analizadas y evaluadas con respecto a los propósitos que deben ser alcanzados.
· La mejor solución identificada en el paso 4 deberá ser analizada (utilizando otro estudio morfológico), así como su factibilidad de ser materializada en términos de los recursos disponibles.
6. Árboles
de relevancia
La técnica de los árboles de relevancia es un método normativo (es decir que, a partir de un futuro determinado, se retrocede hasta el presente), que tiene sus fundamentos en el análisis de sistemas. Parte de un conjunto de necesidades futuras establecidas, e identifica las acciones tecnológicas requeridas para las mismas. El objetivo es asociar objetivos lejanos con decisiones inmediatas, y es usada para analizar situaciones en las cuales pueden ser identificadas distintos niveles de complejidad o jerárquicos.
El procedimiento se basa en la construcción de un "árbol" jerárquicamente estructurado. En un primer nivel se identifican el o los objetivos más generales, le siguen los niveles estratégicos (globales y sectoriales), luego el táctico (programas), hasta llegar hasta los subsistemas más simples e inmediatos (por ej., proyectos). Para cada nivel se establece un conjunto de criterios de evaluación y ponderaciones cuantitativos. Sobre esta base se construyen matrices que permiten asignar una nota de "relevancia" (un número) para los elementos de cada nivel, y así poder comparar opciones en los niveles de interés.
7. Prospectiva
Tecnológica basada en el empleo de expertos
Las técnicas que involucran principalmente la participación de expertos en modalidad presencial son los paneles de tecnologías clave o críticas y los paneles de expertos.
Los Paneles de Tecnologías clave o críticas han sido utilizados sobre todo en los estudios nacionales de Estados Unidos y de Francia. Su objeto consiste en identificar, sobre la base de consultas a paneles de expertos, las tecnologías importantes o críticas para el país, utilizando un grupo determinado de criterios. También se suele hacer un análisis comparativo (benchmarking) con el estado de desarrollo de las tecnologías en cuestión en otros países. Este método está centrado sobre las tecnologías en sí (la oferta), a diferencia de los métodos usados actualmente en la mayoría de los ejercicios nacionales de Prospectiva (Delphi o paneles de expertos), basados en previsiones sobre innovación productiva (y comercial) y sobre la demanda.
En el caso de los Paneles de expertos, a diferencia de muchos estudios recientes de prospectiva tecnológica, la consulta a paneles de expertos utilizados en estos estudios está orientada por la demanda, las innovaciones esperadas en el futuro o las necesidades futuras de los habitantes del país. También analizan los impactos de las tecnologías en el futuro bienestar y competitividad del país y las medidas necesarias para llegar a dicha innovación.
La metodología de paneles de expertos es común a otras técnicas. Así, durante la primera fase de los ejercicios Delphi intervienen paneles que definen los temas más importantes y preparan el análisis del contexto y las hipótesis de futuro. Lo que hace la metodología Delphi es añadir la consulta anónima a gran número de expertos. Pero una metodología por paneles, cuyos miembros a su vez consulten a expertos reconocidos, puede llegar a tener una amplitud grande, sobre todo en países menores (pueden llegar en cascada a movilizar más de 500 expertos).
8.
Análisis de indicadores bibliométricos y patentes
Los indicadores bibliométricos y de patentes son, en algunos casos, la base para el inicio de una Prospectiva Tecnológica. En otros, como sucede en el Observatorio de Prospectiva Tecnológica Industrial (OPTI) de España, constituyen un método para un programa ulterior de Vigilancia o Alerta Tecnológica.
Las técnicas utilizadas por los indicadores bibliométricos son:
· Análisis de producción científica por área temática.
· Análisis de impacto (citas) para medir la calidad y las áreas de mayor interés.
· Mapeos cartográficos de líneas de producción científica, ponderada por su impacto, para definir dónde se concentran los temas de frontera.
Por su parte, el análisis de patentes se realiza a partir de mapeos para definir líneas de desarrollo tecnológico de avanzada. Es una técnica muy usada por las grandes empresas.
Infografía
http://www.ciencia.vanguardia.es/ciencia/portada/p373.html
http://www.prospecti.es/ipeframe.htm
http://www.venezuelainnovadora.gov.ve/documentos/prospeccion/prospectiva_metodos.pdf