Вопросы к базовому экзамену ФКЦБ

1. Из перечисленных ниже видов облигаций, укажите наиболее близкий понятию "ипотечная облигация".

А) Срочная

Б) Конвертируемая

В) Обеспеченная

Г) Необеспеченная

2. Производная ценная бумага, дающая право купить (подписаться) на акции компании по определенной цене в любой момент в течение определенного периода, называется

А) Варрант

Б) Опцион "колл"

В) Своп

Г) Фьючерс

3. Инфраструктура рынка ценных бумаг включает:

I систему учета прав на ценные бумаги

II торговую систему

III систему клиринга

IV систему платежа

V систему раскрытия информации

А) I, III и IV

Б) I, II и III

В) I, II, III и IV

Г) Все вышеперечисленное

4. Разновидность клиринга, осуществляемого в режиме реального времени, предполагающего немедленную обработку биржевой сделки после ее заключения, называется:

А) Непрерывным клирингом

Б) Периодическим клирингом

В) Систематическим клирингом

Г) Многосторонним клирингом

5. Если рыночная стоимость облигации равна 85% от номинальной стоимости, годовой купон - 10%, то по истечении 3 месяцев с момента выплаты купона, "грязная" цена облигации в процентах от номинальной стоимости составит:

А) 85%

Б) 87,5 %

В) 88,5 %

Г) 90%

6. Корпоративное действие, предполагающее выпуск дополнительных акций и размещение их среди существующих акционеров пропорционально количеству имеющихся у них акций по определенной цене называется...

А) Бонусной эмиссией

Б) Выпуском прав

В) Консолидацией акций

Г) Дроблением акций

7. Компания выплачивает ежеквартально дивиденд в размере 50 ед. на одну акцию, текущая рыночная стоимость которой составляет 3000 ед. Текущая (дивидендная) доходность акции составляет:

А) 1,66%

Б) 2, 56%

В) 6,66%

Г) 7, 56%а.

8. Капитализация - это...

А) Сумма произведений курсов ценных бумаг на количество ценных бумаг в обращении

Б) Совокупный объем эмиссии ценных бумаг, обращающихся на рынке

В) Совокупный акционерный капитал компаний-эмитентов по номинальной стоимости

Г) Совокупная рыночная стоимость активов компаний-эмитентов

9. Какое из нижеследующих утверждений справедливо?

А) Фьючерсные контракты обращаются на бирже

Б) Фьючерс всегда требует поставки физического актива

В) Покупка фьючерсного контракта имеет тот же риск, как и покупка опциона "колл"

Г) Долгосрочный фьючерсный контракт - это право, а не обязательство

10. Что из ниже перечисленного может сделать покупатель опциона?

А) Исполнить опцион

Б) Отказаться от опциона

В) Закрыть свою позицию с помощью противоположной операции

Г) Все из вышеперечисленного

11. Инвестиционный фонд, созданный в форме открытого акционерного общества с фиксированным размером акционерного капитала, для увеличения которого требуется решение общего собрания акционеров фонда, является:

А) Корпоративным фондом закрытого типа

Б) Корпоративным фондом открытого типа

В) Трастовым фондом закрытого типа

Г) Трастовым фондом открытого типаа.

12. Что значит утверждение "акция инвестиционного фонда продается на рынке с премией 5%"?

А) Это означает, что при продаже акции инвестору с него взимают агентскую надбавку 5% от рыночной цены акции

Б) Это означает, что при продаже акции инвестору делают скидку 5% от рыночной стоимости акции

В) Это означает, что рыночная стоимость акции превышает стоимость чистых активов в расчете на одну акцию на 5%

Г) Это означает, что рыночная стоимость акции меньше стоимости чистых активов в расчете на одну акцию на 5%

13. Риск, вызываемый событиями, связанными с экономической конъюнктурой, политической обстановкой, психологическими факторами, называется

А) Системным

Б) Несистемным

В) Диверсифицируемым

Г) Специфическим

14. Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

А) Чек

Б) Коносамент

В) Сберегательный сертификат

Г) Банковская именная сберегательная книжка

15. Тип имущественной ответственности, при которой кредитор вправе требовать от любого из должников полного исполнения обязательства, является...

А) Полной

Б) Долевой

В) Солидарной

Г) Субсидиарной

16. Могут ли возникать обязательства из односторонних сделок для лица, совершившего сделку?

А) Могут

Б) Не могут

В) Могут возникать только в случаях, предусмотренных договором

Г) Могут возникать только в случаях, предусмотренных законом

17. Прекращение деятельности одного или нескольких обществ с передачей всех прав и обязанностей другому обществу в соответствии с передаточным актом является...

А) Слиянием

Б) Ликвидацией

В) Поглощением

Г) Присоединением

18. Укажите минимальный уставный капитал для открытого АО?

А) 100 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ)

Б) 1 000 МРОТ

В) 10 000 МРОТ

Г) 100 000 МРОТ

19. Руководство текущей деятельности АО осуществляет

I Единоличный исполнительный орган АО

II Коллегиальный исполнительный орган АО

III Наблюдательный совет

IV Совет директоров

V Ревизионная комиссия

А) Только I

Б) Только I и II

В) Только IV

Г) Все перечисленные

20. Многоуровневая система контроля и надзора за деятельностью эмитентов и профессиональных участников включает:

I ФКЦБ России

II Региональные отделения ФКЦБ России

III Органы, осуществляющие регистрацию проспектов эмиссии ценных бумаг

IV Лицензирующие органы

V Саморегулируемые организации

А) Только I, II

Б) Только I, II, V

В) Только I, II, IV, V

Г) Все перечисленные

21. В каком из перечисленных ниже случаев не разрешается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к базисным ценным бумагам?

А) Эмиссия базисных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии

Б) Базисные ценные бумаги были выпущены в форме документарных ценных бумаг на предъявителя

В) Базисные ценные бумаги не размещены полностью

Г) Отчет об итогах выпуска базисных ценных бумаг не зарегистрирован в установленном законодательством РФ порядке

22. Отметьте утверждение, противоречащее законодательству о ценных бумагах:

А) Регистрирующий орган может приостановить или признать несостоявшимся выпуск эмиссионных ценных бумаг при обнаружении в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации

Б) Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг недействительным и возвратом средств владельцам, относятся на счет эмитента

В) Эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску в течение 6 (шести) месяцев

Г) Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом накопительного счета

23. Какая информация должна содержаться в сведениях о предстоящем выпуске ценных бумаг?

I Дата принятия решения о выпуске

II Сроки начала и окончания размещения ценных бумаг

III Ограничения на потенциальных владельцев

IV Дата начала и окончания размещения ценных бумаг

V Цена размещения

А) I, II и III

Б) I, III и IV

В) I, II, III и IV

Г) I, II, III, IV и V

24. Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю

I В момент передачи приобретателю сертификата при документарной форме

II В момент осуществления приходной записи по счету депо преобретателя при документарной форме и депонировании сертификатов в депозитарии

III В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

А) ТолькоI

Б) Только II

В) Только I и II

Г) Только I и III

25. Для осуществления операций по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в результате гражданско-правовых сделок регистратору должно быть предоставлено:

I Передаточное распоряжение, в том случае, если сделка зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

II Договор, если сделка зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

III Передаточное распоряжение и договор, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

IV Передаточное распоряжение, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

А) Только I

Б) Только IV

В) Только I и III

Г) Только II и IV

26. Укажите, какая информация, объявляемая дилером, представляет собой существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг?

I Цена покупки и/или продажи ценных бумаг

II Минимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

III Максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

IV Срок, в течение которого действуют объявленные цены

V Срок исполнения договора купли-продажи ценных бумаг

VI Размер и порядок оплаты услуг дилера, предусмотренных договором

А) I, II, III и IV

Б) I, II, III и V

В) II, III, IV и VI

Г) Все перечисленные

27. Какому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

А) Брокерской

Б) Дилерской

В) Деятельности по организации торговли

Г) Клиринговой деятельности

28. Прибыль юридического лица - инвестора паевого инвестиционного фонда возникает:

А) При продаже инвестиционного пая

Б) При получении дивидендов на инвестиционные паи

В) В случае прироста имущества фонда за счет перечисления процентов по ценным бумагам, составляющим доход

Г) При получении фондом доходов от реализации недвижимости

29. По какой ставке облагается доход нерезидента от продажи (погашения) всех ценных бумаг ( за исключением ГКО)?

А) 12%

Б) 35%

В) 43%

Г) 20%

30. Какие налоги из перечисленных ниже относятся к косвенным налогам?

I Налог на добавленную стоимость;

II Акциз;

III Налог на прибыль предприятий и организаций;

IV Подоходный налог с физических лиц;

А) Только I и II

Б) Только III и IV

В) I, III и IV

Г) I, II, III и IV

31. В каком разделе баланса отражается дебиторская задолженность?

А) В I разделе актива баланса

Б) Во II разделе актива баланса

В) В IV разделе пассива баланса

Г) В V разделе пассива баланса

32. Что относится к привлеченным источникам?

I Уставный капитал

II Прибыль

III Банковские кредиты

IV Займы прочих организаций

V Кредиторская задолженность

VI Средства от размещения собственных долговых ценных бумаг

А) I, III, IV, V

Б) II, IV, V, VI

В) III, IV,V, VI

Г) I, II, III, IV, V, VI

33. Инвестор вложил 2 000 руб. сроком на 3 года на депозит в банке, который начисляет 14% по вкладу. В конце каждого года инвестор снимает со счета начисленную сумму очередного процента. Какую величину составит общая сумма вклада и начисленных в течение 3 лет процентных платежей?

А) 3 377,8 руб.

Б) 2 960 руб.

В) 2 840 руб.

Г) 2 000 руб.

34. В формуле PV=FV/(1+r)ⁿ выражение 1/(1+r)ⁿ называется...

А) Коэффициентом наращения

Б) Коэффициентом дисконтирования

В) Коэффициентом сложного процента

Г) Коэффициентом будущей стоимости

35. Рассчитайте рыночную стоимость облигации номиналом 2 000 руб. с выплатой ежегодного купонного 10% дохода и сроком погашения через 3 года, если ставка процента по вкладу в банке составляет 12% годовых?

А) 1 904 руб.

Б) 1 914 руб.

В) 1 924 руб.

Г) 1 934 руб.

36. По окончании четвертого года на счете инвестора находится сумма 35 318 единиц. Начисление происходило по схеме сложных процентов по ставке 15% в конце каждого года. Рассчитать первоначальную сумму вклада.

А) 22 113,6

Б) 20 181,7

В) 26 325,4.

Г) 21 473,8

[Назад] [Ваши мнения]

© Said Aminov, 1998