|
Вопрос 1. (1 балл)
Какие из нижеперечисленных действий
являются сделками ?
1. Акционерное общество помещает деньги в банк на
депозит.
2. Банк выплачиваетпроценты по депозиту.
3. Клиент досрочно прекращает действие договора
банковского вклада с получением суммы вклада и
процентов по пониженной ставке.
а) только 1;
б) только 1 и 3;
в) только 2 и 3;
г) 1, 2 и 3.
Вопрос 2. (1 балл)
Условие договора купли-продажи о товаре
счиается согласованным, если из договора можно
определить в обязательном порядке:
а) наименование и цену товара;
б) количество и цену товара;
в) наименование и количество товара;
г) наименование, количество и цену товара.
Вопрос 3. (2 балла)
Лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг дает право
осуществлять следующие виды деятельности и
операции на рынке ценных бумаг:
1) брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг,
за исключением операций с физическими лицами;
2) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
3) брокерскую деятельность, включая операции с
физическими лицами;
4) деятельность по доверительному управлению
ценными бумагами;
5) депозитарную деятельность;
6) деятельность по ведению реестра;
7) деятельность фондовой биржи.
а) 2,3,4,5,6 и 7;
б) 1,2,3,4, и 5;
в) 1,2,3,4,5 и 6;
г) 1,2,3,4,6 и 7;
д) 1,2,3,4,5,6 и 7.
Вопрос 4. (1 балл)
Брокеры и дилеры вправе предоставлять
своим клиентам денежные средства по договору
займа для приобретения ценных бумаг под залог
этих ценных бумаг при соблюдении следующих
условий:
1) указанные ценные бумаги должны торговаться
через организаторов торговли и иметь признанные
котировки;
2) сумма займа, предоставленного клиенту, не может
превышать 50% рыночной стоимости этих ценных
бумаг;
3) общая сумма денежных средств, предоставляемых
клиенту по договору займа, не может превышать
размера собственного капитала брокера и(или)
дилера.
а) только 1 и 2;
б) только 1 и 3;
в) только 2 и 3;
г) только 1, 2 и 3.
Вопрос 5. (1 балл)
Закон “О рынке ценных бумаг”
регулирует отношения, возникающие:
а) при эмиссии акций;
б) при эмиссии облигаций;
в) при выдаче предприятием векселя за полученные
товары;
г) при выдаче товарным складом в подтверждение
принятия товара на хранение простого складского
свидетельства
1) только а) и б);
2) только а);
3) только а), б) и в);
4) только а), б), в) и г).
Вопрос 6. (1 балл)
Какое из утверждений верно:
1) система ведения реестра зарегистрированных
лиц - это часть реестра владельцев ценных бумаг и
номинальных держателей, а также доверительных
управляющих и залогодержателей;
2) реестр владельцев ценных бумаг и номинальных
держателей, а также доверительных управляющих и
залогодержателей - это часть системы ведения
реестра зарегистрированных лиц.
Вопрос 7. (1 балл)
Высшим органом управления акционерного
общества является:
а) общее собрание акционеров;
б) совет директоров;
в) председатель совета директоров;
г) генеральный директор.
Вопрос 8. (1 балл)
Основные функции векселя:
1) инструмент платежа;
2) инструмент обращения;
3) инструмент кредитования, повышающий
ликвидность долга.
а) только 1;
б) только 1 и 2;
в) только 2 и 3;
г) 1, 2 и 3.
Вопрос 9. (1 балл)
Российская торговая система (РТС)
создана в форме:
а) открытого акционерного общества;
б) закрытого акционерного общества;
в) общества с ограниченной ответственностью;
г) некоммерческого партнерства;
д) простого товарищества.
Вопрос 10. (2 балла)
Что из перечисленного является
основными функциями бэк-офиса:
1) сбор и систематизация информации о
сделках, заключенных трейдерами компании;
2) осуществление регистрации поступающих от
клиентов приказов и предача информации,
содержащейся в приказах, до сведения трейдеров;
3) регистрация заключенных сделок и отражение их
в журнале регистрации сделок;
4) ведение учета операций на день платежа;
5) ведение учета состояния портфеля ценных бумаг
компании через ведение регистра учета ценных
бумаг и другие формы.
а) все перечисленное;
б) все кроме 2;
в) все кроме 4;
г) все кроме 5.
Вопрос 11. (1 балл)
Объектом налогообложения налогом на
добавленную стоимость является :
1) оборот предприятия или
организации, связанный с реализацией товаров,
работ и услуг;
2) оборот предприятия или организации, не
связанный с реализацией товаров, работ и услуг;
3) внереализационный доход предприятия.
Вопрос 12. (3
балла)
Коммерческие банки “А” и “Б”
предлагают своим вкладчикам конечную годовую
доходность в размере 24 % годовых. Причем банк “А”
производит начисление сложного процента раз в
квартал, а банк “Б” - раз в полгода. Определить
размер квартального (для банка “А”) и
полугодового ( для банка “Б”) процента.
Налогообложение не учитывать.
а) 4,9 % и 9,8 %;
б) 5,5 % и 11,36 %;
в) 6 % и 12 %;
г) 5,2 % и 10, 48 %.
Вопрос 13. (2 балла)
Какой бухгалтерской проводкой
осуществляется учет уставного капитала при
учереждении общества?
1) дебет 88 - кредит 75;
2) дебет 75 - кредит 68;
3) дебет 75 - кредит 85;
4) дебет 85 - кредит 80.
Вопрос 14. (1 балл)
Что из нижеперечисленного является
договорами ?
1. Односторонние сделки.
2. Двухсторонние сделки.
3. Многосторонние сделки.
а) только 2;
б) только 3;
в) только 2 и 3;
г) 1, 2 и 3.
Вопрос 15. (1 балл)
Права и обязанности по сделке,
совершенной поверенным, возникают
а) у поверенного;
б) у доверителя;
в) как у поверенного, так и у доверителя.
Вопрос 16. (2
балла)
Какие из нижеперечисленных видов
деятельности и операций на рынке ценных бумаг
лицензируются исключительно Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг:
1) брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг,
за исключением операций с физическими лицами;
2) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
3) брокерскую деятельность, включая операции с
физическими лицами;
4) деятельность по доверительному управлению
ценными бумагами;
5) депозитарную деятельность;
6) деятельность по ведению реестра;
7) деятельность фондовой биржи;
8) клиринговая деятельность;
9) деятельность по организации торговли на рынке
ценных бумаг.
а) все перечисленные;
б) 1,2 и 3;
в) 1,2,3 и 4;
г) 5, 6 и 8;
д) 7 и 9.
Вопрос 17. (1
балл)
Юридическое лицо, совершающее сделки
купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за
свой счет без публичного объявления твердых
котировок:
1) обязано получить лицензию на право
осуществления дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг;
2) обязано получить лицензию на право
осуществления деятельности по управлению ценнми
бумагами;
3) не обязано получать лицензии.
Вопрос 18. (1
балл)
Принятые ФКЦБ стандарты эмиссии акций
и облигаций распространяются:
1) только на акции о облигации эмитентов, не
являющихся банками и иными кредитными
организациями;
2) только на акции и облигации иностранных
юридических лиц;
3) только на акции о облигации эмитентов, не
являющихся банками и иными кредитными
организациями, а также на акции и облигации
иностранных юридических лиц;
4) на все выпуски акций и облигаций независимо от
вида эмитента.
Вопрос 19. (1 балл)
К зарегистрированным лицам относятся:
1) владелец;
2) номинальный держатель;
3) доверительный управляющий;
4) залогодатель;
5) бенефициар.
а) только 1 и 2;
б) только 1, 2 и 3;
в) только 1, 2 и 4;
г) только 1, 2, 3 и 4;
д) все перечисленные.
Вопрос 20. (2 балла)
Решение каких вопросов относится к
исключительной компетенции общего собрания
акционеров:
1) увеличение и уменьшение размера уставного
капитала общества, определение предельного
размера объявленных акций общества;
2) дробление и консолидация акций;
3) создание филиалов и открытие представительств
общества;
4) утверждение годовых бухгалтерских отчетов и
порядка распределения прибыли общества;
5) определение приоритетных направлений
деятельности общества.
а) все перечисленные;
б) все кроме 2;
в) все кроме 3 и 5;
г) все кроме 3;
д) все кроме 2 и 3.
Вопрос 21. (1 балл)
Особенностями векселя являются:
1) документарность;
2) формальность;
3) абстрактность;
4) безусловность
а) только 1 и 3
б) только 1 и 2;
в) только 1 и 4;
г) только 1, 2 и 3;
д) 1, 2, 3 и 4.
Вопрос 22. (1 балл)
Высшим органом Торговой системы РТС
является:
1) совет учередителей;
2) совет директоров;
3) совет партнерства;
4) общее собрание акционеров;
5)общее собрание участников.
Вопрос 23. (1 балл)
Какие подразделения включает в себя
фронт-офис:
1) торговый отдел;
2) отдел портфельного менеджмента;
3) аналитический отдел;
4) отделы работы с индивидуальными и
институциональными клиентами.
а) 1, 2 и 3;
б) 1, 2 и 4;
в) 1, 3 и 4;
г) 1, 2, 3 и 4.
Вопрос 24. (3 балла)
Облигация со сроком обращения 2 года
реализуется при первичном размещении с
дисконтом 30 %. Ежегодно по облигации
выплачивается купон в размера 10 %. Определите
размер банковской депозитной ставки на рынке.
Налогообложение не учитывать.
а) 18,4 %;
б) 32,7 %;
в) 51,5 %;
г) 132,7 %;
д) 151,5 %.
Вопрос
25. (1 балл)
Оплата акций или вкладов в уставной
капитал общества может осуществляться:
1) деньгами;
2) ценными бумагами;
3) другими вещами;
4) имущественными правами;
5) иными правами, имеющими денежную оценку.
а) всем вышеперечисленным;
б) всем кроме 3 и 5;
в) всем кроме 4 и 5;
г) всем кроме 3, 4 и 5.
Вопрос 26. (2 балла)
Что из нижеперечисленного является
односторонними сделками ?
1. Завещание наследства.
2. Решение эмитента о размещении ценных бумаг.
3. Объявление конкурса.
4. Решение собрания акционерного общества о
выплате дивидентов.
5. Публичное обещание награды.
6. Решение о преобразовании акционерного
общества.
а) только 1;
б) только 1,2 и 4;
в) только 3,5 и 6;
г) только 1,2,3,4 и 5
д) 1,2,3,4,5,6.
Вопрос 27. (1 балл)
Одновременное коммерческое
представительство разных сторон в сделке
а) не допускается;
б) допускается только с согласия этих сторон;
в) допускается с согласия этих сторон и в других
случаях, предусмотренных законом.
Вопрос 28. (1 балл)
Лицензия профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и
дилерской деятельности может быть выдана только
коммерческой организации, созданной в форме:
1) открытого акционерного общества;
2) закрытого акционерного общества;
3) общества с ограниченной ответственностью;
4) общества с дополнительной ответственностью;
5) производственного кооператива;
6) полного товарищества.
а) 1,2 и 3;
б) 1,2,3 и4;
в) 1,2,3,4 и 5;
г) 1,2,3,4,5 и 6
Вопрос 29. (1
балл)
В соответствии с действующим
законодательством гражданину,
зарегистрированному в качестве предпринимателя,
может быть выдана лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление:
1) брокерской деятельности;
2) дилерской деятельности;
3) деятельности по управлению ценными бумагами;
4) деятельности по ведению реестра.
а) только 1;
б) только 1 и 2;
в) только 1, 2 и 3;
г) только 1 и 3;
д) только 1 и 4.
Вопрос 30. (2 балла)
Какие этапы включае процедура эмиссии
бездoкументарных ценных бумаг на сумму 100 000 МРОТ ?
1) принятие решения о выпуске эмиссионных
ценных бумаг;
2) подготовка проспекта эмиссии;
3) регистрация проспекта эмиссии;
4) регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг;
5) изготовление сертификатов;
6) раскрытие информации, содержащейся в проспекте
эмиссии;
7) размещение эмиссионных ценных бумаг;
8) регистрация отчета об итогах выпуска
эмиссионных ценных бумаг.
а) Все кроме 2, 3;
б) Все кроме 3;
в) Все кроме 5;
г) Все перечисленные;
Вопрос 31. (1 балл)
Какие существуют типы лицевых счетов:
1) эмиссионный счет эмитента;
2) лицевой счет эмитента;
3) лицевой счет зарегистрированного лица.
а) только 2 и 3;
б) только 1 и 3;
в) только 3;
г) 1, 2 и 3.
Вопрос 32. (1 балл)
Акционерное общество обязано
проводить годовое общее собрание акционеров
ежегодно в период
б) с 1 февраля по 1 июля;
в) с 15 февраля по 15 июля;
г) с 1 марта по 1 июля.
Вопрос 33. (2 балла)
Что из нижеперечисленного является
реквизитами простого векселя:
1) наименование “вексель”, включенное в
самый текст документа и выраженное на том языке,
на котором этот документ составлен;
2) простое и ничем не обусловленное предложение
уплатить определенную сумму;
3) наименование того, кто должен платить
(плательщика);
4) указание срока платежа;
5) указание места, в котором платеж должен быть
совершен;
6) наименование того, кому или приказу кого платеж
должен быть совершен;
7) указание даты и места составления векселя;
8) подпись того, кто выдает вексель
(векселедателя).
а) все;
б) все кроме 1;
в) все кроме 3;
г) все кроме 1 и 3.
Вопрос 34. (3 балла)
Банк начисляет доход на вложенную
сумму из расчета 1,5 % в месяц. Определить ставку
непрерывного начисления процентов.
а) 19,56 %;
б) 18 %;
в) 17,86 %;
г) 7,76 %.
Вопрос 35. (2 балла)
Функциями контрольной комиссии РТС
являются:
1) контроль за исполнением членами РТС
нормативных документов и решений органов РТС;
2) контроль за соблюдением членами РТС правил и
стандартов осуществления операций с ценными
бумагами, норм профессиональной этики;
3) контроль за деятельностью штатных сотрудников
РТС.
а) только 1 и 2;
б) только 2 и 3;
в) только 1 и 3;
г) только 1, 2 и 3.
|