|
Вопросы
базового экзамена ФКЦБ, имевшего место 12 февраля
1998 г.
[Назад]
[В конец документа] [Ваши
мнения]
Здесь написано все, что я
вспомнил после экзамена кроме задач на
финансовые вычисления - они простейшие. Если
будут вопросы пишите.
1. Способ
классификации рынка денег и рынка капиталов.
Ответ: по сроку
предоставления денег.
2. Определение рынка
денег.
Ответ: средства
предприятий и государства сроком до 1 года.
3. Что такое Лондонская
межбанковская ставка предложения по
межбанковским депозитам.
Ответ: LIBOR.
4. Задачи
инфраструктуры рынка ценных бумаг.
Ответ:
- Управление рисками на РЦБ;
- Снижение удельной стоимости
проведения операций.
или другой вариант этого
вопроса
5. Роль инфраструктуры
в управлении рисками.
Ответ:
- Отделение разных видов риска
друг от друга и переложение определенных видов
рисков на инфрастуктуру.
- Определение ответственного за
реализацию риска.
- Реализация ответственности
участников за причиненные убытки.
6. Задача по облигациям
на использование метода "1/8".
Цена облигации 100, ставка
процента 8%. Цена облигации снизилась до 98.5,
определить ставку банковского процента, если 1/8 =
0.2%.
Ответ: 10.4%.
7. Вопрос касательно
маркет-мейкеров GEMM.
Ответ: Дилеры GEMM
должны:
8. Получить разрешение
от Банка Англии на проведение операций.
Ответ:
- Банк Англии ежедневно
контролирует соблюдение этими дилерами
требований к достаточности капитала напрямую
через компьютерную сеть.
- Они могут напрямую
покупать/продавать бумаги Банку Англии.
- Должны обо всех операциях
сообщать на Лондонскую фондовую биржу.
9. Что такое Т+3.
Ответ: расчеты
осуществляются на третий день после заключения
сделки.
10. Что является
базовым активом по конвертируемой облигации.
Ответ: акция или
облигация.
11. Какое назначение
коэффициента Р/Е.
Ответ: Главная цель
этого коэффициента - сравнение стоимости ценных
бумаг, принадлежащих одной отрасли.
12. В чем эффективность
средневзвешенного метода расчета индекса.
Ответ: Любое изменение
цены акций компании с большей капитализацией
оказывает более значительное влияние на
изменение значения индекса.
13. Инструмент, дающий
право на продажу актива в течение времени до
заранее оговоренной даты или в нее при уплате
определенной суммы, называется …
Ответ: опцион-колл. ?
14. Основное отличие
варранта от опциона-колл.
Ответ: варранты
технически выпускаются эмитентом, а опционы
создаются решением сторон при биржевой сделке.
15. Снижение затрат в
инвестиционном фонде происходит за счет …
Ответ: при управлении
большим числом мелких как одним крупным
портфелем можно добиться экономии за счет
масштаба операций.
16. Как называется
хранитель активов инвестиционного фонда?
Ответ: депозитарий,
попечитель, кастодиан в зависимости от страны и
типа фонда.
17. Активы фонда 25 000,
количество паев 10 000, цена 1 пая 1,2. Рассчитать
обязательства фонда.
Ответ: 13 000.
(Обязательства=Активы фонда - Кол-во паев*Цена 1
пая)
18. В чем сущность
диверсификации портфеля ЦБ по Марковитцу.
Ответ: В основе
диверсификации по Марковитцу лежит идея о
сочетании ценных бумаг, имеющих менне чем
позитивную корреляцию.
19. Диверсификация по
Марковитцу обеспечивает …
Ответ: 7-10 ценных бумаг
достаточно для устранения 70-80% специфического
риска, а также и сокращению рыночного риска.
20. События,
относящиеся к компании или эмитенту такие, как
новые контракты, новые продукты, слияния и
приобретения, вызываются следующим риском:
Ответ: специфический
риск.
21. Субъекты
гражданского права.
Ответ: физические и
юридические лица, государство и муниципальные
образования.
22. Чем юридическое
лицо отвечает по своим обязательствам.
Ответ: всем
принадлежащим ему имуществом.
23. Дееспособность
юридического лица возникает в следующий момент
…
Ответ: данный вопрос
не имеет смысла.
24. Юридические лица, в
отношении которых участники имеют
обязательственные права:
Ответ: хозяйственные
товарищества, хозяйственные общества,
производственные кооперативы, потребительские
кооперативы.
25. Возникновение
правоспособности юридического лица:
Ответ: в момент
государственной регистрации.
26. Возникновение
нового общества путем передачи ему в
соответствии с передаточным актом всех прав и
обязанностей реорганизуемого АО с прекращением
деятельности последних - это
Ответ: слияние.
27. АО реорганизуется
внесением в государственный реестр записи о
прекращении деятельности другого АО - это
Ответ: присоединение.
28. Кумулятивное
голосование - это
Ответ: акционер может
распределить свои голоса между любым
количеством выдвинутых кандидатов или отдать
все голоса одному или не отдавать голоса ни
одному кандидату.
29. Основной метод
регулирования рынка ценных бумаг
Ответ: методы
функционального регулирования составляют
основу регулирования рынка ценных бумаг.
30. Органы,
осуществляющие регулирование на РЦБ:
Ответ: ФКЦБ, ЦБР, МФ,
Антимонопольный комитет, ГНС.
31. Решения СРО
считаются принятыми, если
Ответ: если в течение 30
календарных дней с момента их поступления ФКЦБ
не направило письменного уведомления об отказе с
указанием причин.
32. Что является
обращением ЦБ.
Ответ: ...
33. Фиксация
обязательств эмитента при выпуске ЦБ
осуществляется
Ответ: при регистрации
выпуска.
34. Регистрирующий
орган обязан зарегистрировать выпуск или
принять мотивированное решение об отказе …
Ответ: не позднее чем
через 30 дней с даты получения документов.
35. Ежеквартальный
отчет эмитента представляется
Ответ: в ФКЦБ.
36. Что из
нижеперечисленного является существенным
фактом:
Ответ: появление в
реестре эмитента лица, владеющего более чем 25%
его ценных бумаг.
37. Уставом эмитента
могут быть установлены следующие ограничения
Ответ:
- Количество акций, принадлежащих
одному акционеру.
- Сумма номинальной стоимости
акций, принадлежащих одному акционеру.
- Максимальное число голосов,
принадлежащих одному акционеру.
38. При наследовании
несколькими лицами образовалось дробное
количество акций - возможные варианты:
Ответ:
- Выделение долей каждого
наследника на добровольной основе.
- Выкуп обществом ценных бумаг
для определения долей в целых числах.
- Фигурирование в реестре всех
наследников как коллективных собственников.
39. Раскрыватели
информации:
Ответ: регулирующие
органы, СРО, профессиональные участники,
эмитенты, инвесторы.
40. Регистратор
предоставляет выписку инвестору бесплатно:
Ответ: при первичном
размещении ценных бумаг.
41. Указом Президента
№1186 от 07/10/92 предусмотрено создание следующих
фондов:
Ответ: открытых и
закрытых инвестиционных фондов.
42. Под деятельностью
по управлению ЦБ понимается доверительное
управление следующим имуществом:
Ответ:
- Ценные бумаги.
- Денежные средства,
предназначенные для инвестирования в ЦБ.
- Денежные средства и ценные
бумаги, получаемые в процессе управления ЦБ.
43. Следующие виды
профессиональной деятельности осуществляются
только юридическим лицом:
Ответ: дилер,
депозитарий, регистратор.
44. Деятельность по
доверительному управлению ЦБ может:
Ответ: совмещаться с
управлением активами НПФ и ЧИФ.
45. К прямым налогам
относятся:
Ответ: налог на
прибыль и на имущество.
46. К федеральным
налогам относятся:
...
47. Основные виды
налоговых льгот.
Ответ:
- Необлагаемый минимум.
- Снижение ставки налога в
зависимости от категории налогоплательщика.
- Изъятие из налогообложения
отдельных элементов объекта налога.
- Освобождение от уплаты налогов
отдельных лиц или категорий плательщиков.
- Целевые налоговые льготы.
- Льгота по подоходному налогу
физических лиц по операциям с ЦБ.
Ответ: льгота 1000 МРОТ 1
раз в год или документарно подтвержденные
расходы на приобретение реализуемых ЦБ.
48. НДС с операций с ЦБ
Ответ: НДС
уплачивается с комиссии, консультационных,
информационных услуг.
49. Налог на операции с
ЦБ уплачивается в …
Ответ: в момент подачи
документов на регистрацию проспекта эмиссии.
50. Пассивный счет
может иметь:
Ответ: кредитовый или
нулевой остаток.
51. Для отражений
операций, связанных с наличием и движением
имущества предприятия, используются
Ответ: активные счета.
52. К какой группе
проводок относится приобретение акций за безнал.
Ответ: проводки,
связанные с изменением структуры имущества
предприятия.
53. В каком разделе
баланса находится уставный капитал.
Ответ: в 4-м разделе
пассива.
54. Вложения в ценные
бумаги отражаются на балансе
Ответ: по покупной
стоимости с учетом всех дополнительных затрат на
их приобретение.
55. ЦБ относятся к
краткосрочным в зависимости от
Ответ:
- Срока, оставшегося до погашения.
- Инвестиционной политики
предприятия - для перепродажи.
[Назад] [В начало документа] [Ваши мнения]
© Said Aminov, 1998
|