|
Вопрос 1. (1 балл)
В соответствии с действующим
законодательством депозитарная деятельность
осуществляется в виде:
1) депозитарно-регистраторской;
2) депозитарно-попечительской;
3) депозитарно-хранительской.
а) только 1 и 2;
б) только 2 и 3;
в) только 1 и 3;
г) 1, 2 и 3.
Вопрос 2. (1 балл)
Утверждение: при нотариальной форме
сделки в случае нарушения одной из сторон своего
обязательства исполнительное производство
может открываться без подачи иска в суд, только
на основаниии исполнительной надписи нотариуса
а) верно;
б) неверно.
Вопрос
3. (1 балл)
Право на именную бездокументарную
ценную бумагу в случае учета прав у лица,
осуществляющего депозитарную деятельность,
переходит к приобретателю:
1) с момента заключения
сделки с ценными бумагами;
2) с момента внесения
приходной записи по счету депо приобретателя;
3) с момента внесения
приходной записи по лицевому счету
приобретателя.
Вопрос 4. (1
балл)
Исследование поведения показателей
финансовых рынков с помощью математических
моделей разного уровня сложности называется:
1) технический анализ;
2) финансовый анализ;
3) фундаментальный анализ.
Вопрос 5. (1
балл)
Стратегическое инвестирование это -
а) инвестирование в
установленные заранее в инвестиционной
декларации классы активов;
б) купля-продажа
отдельных акций или облигаций или других
активов, дающая наилучшие результаты.
Вопрос
6. (1 балл)
Длинный хедж предполагает:
а) длинную позицию по
базовому активу и длинную позицию по фьючерсу;
б) длинную позицию по
базовому активу и короткую по фьючерсу;
в) короткую позицию по
базовому активу и длинную позицию по фьючерсу;
г) короткую позицию по
базовому активу и короткую позицию по фьючерсу.
Вопрос
7. (2 балла)
Через какие сети передачи данных
возможен в настоящий момент доступ к РТС:
1) Спринт;
2) Инфотел;
3) Роснет;
4) Совам.
а) только 1;
б) только 1 и 3;
в) только 1, 3 и 4;
г) 1, 2, 3 и 4.
Вопрос
8. (1 балл)
Под термином "сделка корнерами"
понимается:
1) одновременная покупка и
продажа ценной бумаги для создания видимости
активности на рынке;
2) совершение двумя
контрагентами сделки по заранее оговоренной
цене с целью изменить ситуацию на рынке в свою
пользу;
3) совершение сделки
группой торговцев, сконцентрировавших в своих
руках большое количество акций, что позволяет им
диктовать свои цены.
Вопрос 9. (1
балл)
В бюджет субъектов РФ зачисляется налог
на прибыль от брокерской деятельности по ставкам
в размере не свыше:
2) 20 %;
3) 22 %;
4) 30 %;
5) 35 %.
Вопрос
10. (1 балл)
Основными объектами учета системы
внутреннего учета профессионального участника
рынка ценных бумаг являются:
1) движение денежных средств;
2) движение ценных бумаг;
3) клиентские операции и расчеты.
а) только 1 и 2;
б) только 1 и 3;
в) только 2 и 3;
г) 1, 2 и 3.
Вопрос
11. (3 балла)
Облигация имеет цену 77 % и доходность 36 %
(эквивалент рыночной ставки); критерий 1/8 равен 0,25
%. Как измениться цена облигации, если процентная
ставка снизится до 32%. ?
а) 75 %;
б) 76 5/8 %;
в) 78 3/8 %;
г) 79 %;
д) 80,5 %.
Вопрос
12. (2 балла)
При использовании метода ЛИФО :
1) себестоимость
списываемых ценных бумаг определяется путем
умножения количества реализованных (выбывших)
ценных бумаг на среднюю себестоимость одной
ценной бумаги данного вида;
2) себестоимость
списываемых ценных бумаг принимается в сумме,
равной себестоимости первых приобретенных
аналогичных ценных бумаг;
3) себестоимость
списываемых ценных бумаг принимается в сумме,
равной себестоимости последних приобретенных
аналогичных ценных бумаг.
Вопрос
13. (1 балл)
Коммерческие организации, которые
представляют документы на лицензирование
непосредственно в ФКЦБ:
1) обязаны
предварительно направить уведомление в
соответствующее региональное отделение ФКЦБ;
2) не обязаны
предварительно направлять уведомления в
соответствующее региональное отделение ФКЦБ.
Вопрос
14. (1 балл)
Государственная регистрация сделок с
ценными бумагами необходима:
1) при заключении любой
сделки с ценными бумагами;
2) при заключении крупной
( в соответствии с Законом "О рынке ценных
бумаг") сделки с ценными бумагами;
3) при эмиссии выпусков
ценных бумаг;
4) для любых сделок с
ценными бумагами государственная регистрация не
предусмотрена.
Вопрос
15. (1 балл)
Права владельцев на ценные бумаги
документарной формы выпуска, если сертификаты
находятся у владельцев, удостоверяются
1) сертификатами и
записями на лицевых счетах в реестре;
2) сертификатами и
записями по счетам депо в депозитарии.
Вопрос
16. (2 балла)
Метод технического анализа базируется
на следующих принципах:
1) изменение цен и других показателей на
сбалансированных финансовых рынках облаают
инерцией;
2) существовавшие в прошлом модели изменения цен
повторяются;
3) вся информация (необходимая для принятия
информированного решения по инвестиции)
содержится в рыночной цене.
а) только 1 и 2;
б) только 1 и 3;
в) только 2 и 3;
г) 1, 2 и 3.
Вопрос
17. (1 балл)
Возможно ли управление портфелем
методом "сверху вниз" с использованием
только производных инструментов и без вложения
средств в какие-либо активы, кроме наличности:
а) да;
б) нет.
Вопрос
18. (1 балл)
Короткий хедж имеет место, если
а) производитель уже
владеет базовым активом, но желает продать его в
какое-то время в будущем или защитить его
стоимость от падения цены;
б) кому-либо необходимо
приобрести базовый актив, но требуемых для
покупки средств в данный момент не имеется.
Вопрос
19. (1 балл)
В настоящее время вопросы, связанные с
организацией торговли в РТС
1) находятся в
компетенции НАУФОР;
2) исключены из
компетенции НАУФОР.
Вопрос
20. (2 балла)
Под честностью и справедливостью при
ведении бизнеса на рынке ценных бумаг
понимается:
1) выполнение наилучшим образом поручений
клиента;
2) запрет манипулятивных практик;
3) использование достоверной информации об
эмитенте и ценных бумагах;
4) запрет на осуществление вводящих в заблуждение
действий;
5) раскрытие всей необходимой информации для
подтверждения честности сделки.
а) только 1, 3 и 5;
б) только 2 и 4;
в) только 2, 4 и 5;
г) 1, 2, 3, 4 и 5.
Вопрос
21. (1 балл)
Доходы по ценным бумагам условно можно
разделить на следующие виды:
1) финансовый результат от реализации ценных
бумаг;
2) доходы по корпоративным ценным бумагам;
3) доходы по государственным ценным бумагам;
4) доходы по прочим ценным бумагам;
5) комиссионное вознаграждение брокеру от
посреднических операций.
а) только 1;
б) только 2, 3 и 4;
в) только 1, 2, 3 и 4;
г) 1, 2, 3, 4 и 5.
Вопрос
22. (2 балла)
Учет ценных бумаг, приобретаемых путем
безналичных расчетов с целью получения дохода от
их реализации, отражается в бухгалтерском учете
следующим образом:
1) Дебет 06 - кредит 51;
2) Дебет 58 - кредит 50;
3) Дебет 50 - кредит 06;
4) Дебет 51 - кредит 58.
Вопрос
23. (1 балл)
Брокерско-дилерской компании
необходимо вести учет движения ценных бумаг:
а) в стоимостном
выражении;
б) в количественном
выражении.
Вопрос
24. (3 балла)
Чему равна дюрация облигации со сроком
действия - 3 года, ежегодным купоном - 20 % при
доходности 20 % ?
а) 2,29 года;
б) 2,53 года;
в) 2,89 года;
г) 3 года.
Вопрос
25. (1 балл)
Размер собственного капитала для
профессионального участника рынка ценных бумаг
для получения лицензии на осуществление
брокерской деятельности, включая операции с
физическими лицами должен быть не менее суммы,
эквивалентной:
1) 50 000 ЭКЮ;
2) 75 000 ЭКЮ;
3) 450 000 ЭКЮ;
4) 1 000 000 ЭКЮ.
Вопрос
26. (1 балл)
Оспоримая сделка недействительна:
а) в силу признания ее
таковой судом;
б) независимо от
признания ее таковой судом.
Вопрос
27. (1 балл)
В случае, если число владельцев ценных
бумаг равно 900, держателем реестра
(регистратором):
1) может быть сам эмитент;
2) должна быть
независимая специализированная организация,
осуществляющая деятельность по ведению реестра.
Вопрос
28. (1 балл)
Подход "снизу вверх" применяют те,
кто считает, что
а) единственно важное
решение - это в какой класс активов вкладывать
средства в любой определенный момент времени;
б) успех связан с
правильным выбором конкретных активов, которые и
вносят единственно значимый вклад в доходы от
инвестиций.
Вопрос
29. (3 балла)
Цена актива составляет 120, а цена
трехмесячного фьючерсного контракта - 126. Если
желательная дата поставки наступает через месяц
с сегодняшнего дня, то цена хеджа составляет:
а) 102;
б) 122;
в) 122,67;
г) 129,33.
Вопрос
30. (1 балл)
Причинами, которые привели к
необходимости расширения числа обращающихся в
РТС ценных бумаг являются:
1) возрастающие потребности приватизированных
предприятий в инвестициях;
2) рост активности региональных брокеров;
3) развитие инфраструктуры рынка ценных бумаг.
а) только 1 и 2;
б) только 1 и 3;
в) только 2 и 3;
г) только 1, 2 и 3.
Вопрос
31. (1 балл)
Убытки от перепродажи ценных бумаг:
а) уменьшают
налогооблагаемую базу по налогу на прибыль;
б) не уменьшают
налогооблагаемую базу по налогу на прибыль;
в) уменьшают
налогоблагаемую базу по налогу на прибыль в
случае государственных ценных бумаг.
Вопрос
32. (1 балл)
Средний срок расчетов по сделкам
колеблется в интервале:
а) от 1 до 3 рабочих дней;
б) от 3 до 5 рабочих дней;
в) от 3 до 7 рабочих дней;
г) от 5 до 7 рабочих дней.
Вопрос
33. (2 балла)
Какие затраты отражаются
профессиональными участниками РЦБ и
инвестиционными фондами по дебету счета 04
“Нематериальные активы”:
1) плата за регистрацию проспекта эмиссии;
2) стоимость услуг по ведению реестра владельцев
ценных бумаг, выпущенных профессиональными
участниками и инвестиционными фондами;
3) государственная пошлина за регистрацию;
4) стоимость приобретения бланков (сертификатов)
акций при их выпуске;
5) стоимость услуг управляющего инвестиционным
фондом согласно договору об управлении
инвестиционным фондом.
а) только 1, 2, 3 и 4;
б) только 1, 3, 4 и 5;
в) только 2, 3 и 5;
г) только 1, 3 и 4;
д) 1, 2, 3, 4 и 5.
Вопрос
34. (3 балла)
Рассчитать аннуитетную стоимость
облигации со сроком действия - 7 лет и с годовым
купоном - 6 % при общей процентной ставке - 8 %
годовых.
63,83 %
58,62 %
40,71 %
31,24 %
Вопрос
35. (2 балла)
Начисление процентов(доходов) по
облигациям при отсутствии по данным облигациям
уплаченного процента(дохода) отражается в
бухгалтерском учете записью:
а) кредит 76 - дебет 80
б) дебет 06 - кредит 80
в) дебет 76 - кредит 80
г) кредит 06 - дебет 80
|