Вопросы №3
[ Up ] [ Вопросы №1 ] [ Вопросы №2 ] [ Вопросы №3 ] [ Вопросы №4 ] [ Учебник ] [ Вопросы №5 ] [ Экзамен 1.1 ] [ Экзамен 1.0 ] [ Учебник 1.1 ] [ Вопросы №6 ] [ Вопросы 1.0/1.1 ]

 

 

Вопросы, использовавшиеся на экзаменах ФКЦБ (часть I)
(ответы ожидаются)

[базовый экзамен] [главная страница] [пишите мне]

правильные ответы выделены жирным шрифтом

1.Принцип кумулятивного голосования при выборе совета директоров Акционерного общества означает:

I. по каждому кандидату в члены совета директоров происходит раздельное голосование

II. на каждую акцию приходится количество голосов, равное числу членов совета директоров

III. на каждую акцию приходится количество голосов, равное числу кандидатов в члены совета директоров

IV. акционер может распределить свои голоса между кандидатами в члены совета директоров, в том числе отдать свои голоса одному кандидату

V. акционер не может распределить свои голоса между кандидатами в члены совета директоров, но может отдать свои голоса одному кандидату или не отдавать голоса ни одному кандидату

а) I и V

б) II и IV

в) III и IV

г) III и V

2.Укажите минимальный уставный капитал для открытого АО:

3.Укажите минимальный уставный капитал для закрытого АО:

  • 10 МРОТ
  • 50 МРОТ
  • 100 МРОТ
  • 500 МРОТ

4.Прекращение деятельности одного или нескольких обществ с передачей всех прав и обязанностей другому обществу в соответствии с передаточным актом называется:

  • слияние
  • поглощение
  • реорганизация
  • присоединение

5.Возникновение нового акционерного общества путем передачи ему всех прав и обязанностей двух или нескольких обществ с прекращением последних называется:

  • слияние
  • поглощение
  • реорганизация
  • присоединение

6.Лицо, передающее права по ордерной ценной бумаге, называется:

  • цедент
  • бенефициар
  • индоссант
  • трассат

7.Лицо, передающее права по именной ценной бумаге, называется:

  • цедент
  • цессионарий
  • бенефициар
  • индоссант

8.Могут ли обязательства возникать из односторонних сделок?

  • могут
  • не могут
  • могут возникать только в случаях, предусмотренных договором
  • могут возникать только в случаях, предусмотренных законом

9.Может ли односторонняя сделки создавать обязанности для других лиц?

  • Может
  • не может
  • может только в случаях, предусмотренных законом или соглашением с этими лицами ;
  • может только в случае, когда она направлены на изменение условий ранее заключенного договора

10.Лица, выдавшие, акцептовавшие, индоссировавшие переводные вексель и поставившие на нем аваль, несут перед векселедержателем:

  • долевую ответственность
  • солидарную ответственность
  • субсидиарную ответственность
  • дополнительную ответственность

10а.Тип имущественной ответственности, при которой кредитор вправе требовать от любого из должников полного исполнения обязательства, называется:

а) полной

б) долевой

в) субсидиарной

г) солидарной

11.Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

  • чек
  • коносамент
  • сберегательный сертификат
  • банковская именная сберегательная книжка

12.Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

  • депозитный сертификат
  • банковская сберегательная книжка на предъявителя
  • фьючерсный контракт
  • акция

13.Коммерческие и некоммерческие организации являются собственниками имущества, переданного им в качестве вкладов (взносов) в уставный капитал. ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:

а) государственных и муниципальных унитарных предприятии, а также финансируемых собственником учреждений

б) финансируемых собственником учреждений и общественных и религиозных организаций

в) государственных унитарных предприятий и общественных и религиозных организаций

г) общественных и религиозных организаций, а также потребительских кооперативов

14.Инвестор вкладывает средства в акции, рыночная стоимость которых составляет 5ОО ед. Каким образом он может захеджировать свой риск в "случае понижения рыночной цены акций?

  • покупка опциона копл
  • продажа опциона колл
  • покупка опциона пут
  • продажа опциона пут

15.Процесс, направленный на снижение риска по основному инструменту путем открытия противоположной позиции по тому же инструменту называется:

  • хеджирование
  • диверсификация
  • страхование
  • оптимизация дохода

16.Какая информация должна содержаться в сведениях о предстоящем выпуске ценных бумаг?

  1. дата принятия решения о выпуске
  2. сроки начала и окончания размещения ценных бумаг
  3. ограничения на потенциальных владельцев
  4. дата начала и окончания размещения ценных бумаг
  5. цена размещения

а) I, II и III

б) I, III и IV

в) I, II. III и IV

г) I, II, III, IV и V

17.Можно ли при публичном размещении ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одних потенциальных владельцев перед другими?

  1. Да, при выпуске производных ценных бумаг, если базисные ценные бумаги прошли установленную процедуру эмиссии
  2. Да, при введении эмитентом ограничений по приобретению ценных бумаг нерезидентами
  3. Да, при эмиссии государственных ценных бумаг
  4. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим законодательством
  5. Нет

а) только I

б)I,II и III

в) II, III и IV

г) только V

18.Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю:

  1. в момент передачи приобретателю сертификата при документарной форме
  2. в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя при документарной форме и депонировании сертификатов в депозитарии
  3. в момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

а) только I

б) только II

в) только I и II

г) только I и III

19.Для осуществления операции по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в результате гражданско-правовых сделок регистратору должно быть предоставлено

  1. Передаточное распоряжение в том случае, если сделка зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг
  2. Договор, если сделка зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг
  3. Передаточное распоряжение и договор, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг
  4. Передаточное распоряжение, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

А) Только I

Б) только IV

В) Только I и III

Г) Только II и IV

20.На основании каких первичных документов производится внесение записей к систему ведения реестра?

  1. договоры (купли-продажи, мены, дарения, залога, займа)
  2. распоряжения по передаче ценных бумаг
  3. решения суда
  4. свидетельство нотариуса
  5. решения органов опеки о назначении опекуна
  6. заявления акционеров
  7. решения собраний, совета директоров с приложением зарегистрированного проспекта эмиссии

а) I, II, III, IV и VI

в) II, III. IV, V и VII

в) I, III, IV, VI и VII

г) все перечисленные

21.Когда эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг?

  1. после регистрации выпуска
  2. после опубликования в печати проспекта эмиссии
  3. не ранее чем через две недели после обеспечения всем потенциальным инвесторам возможности доступа к информации о выпуске
  4. не ранее чем через 30 дней после регистрации проспекта эмиссии
  5. не позднее установленной в проспекте эмиссии даты начала размещения

а) только I и III

б) только I и IV

в) только I и V

г) только II и III

22.В каком из перечисленных ниже случаев не разрешается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к базисным ценным бумагам?

  • Эмиссия базисных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии
  • Базисные ценные бумаги были выпущены в форме документарных ценных бумаг на предъявителя
  • Базисные ценные бумаги не размещены полностью
  • Итоги выпуска базисных ценных бумаг не прошли регистрацию

23.Какие этапы должна включать процедура эмиссии ценных бумаг на общую сумму 1ОООО-МРОТ, предполагающая размещение документарных ценных бумаг среди 300 инвесторов?

  1. принятие эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
  2. подготовка проспекта эмиссии
  3. регистрация проспекта эмиссии
  4. регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
  5. изготовление сертификатов
  6. раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии
  7. размещение эмиссионных ценных бумаг
  8. регистрация отчета об итогах выпуска

а) все, кроме II и III

б) все, кроме III

в) все, кроме V

г) все перечисленные

24.Методы регулирования/увязанные с установлением правил совершения профессиональными участниками определенных операций, называются:

  • технические
  • операционные
  • институциональные
  • функциональные

25.Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг для учреждения СРО:

  • 3
  • 5
  • 10
  • 50

26.Многоуровневая система контроля и надзора за деятельностью эмитентов профессиональных участников рынка включает :

  1. ФКЦБ России
  2. региональные отделения ФКЦБ РФ
  3. органы, осуществляющие регистрацию проспектов эмиссии ценных бумаг
  4. лицензирующие органы
  5. саморегулируемые организации

а) только I, II

б) только I, II, V

в) только I, II, IV. V

г) все перечисленные

27.Руководство текущей деятельностью АО осуществляет:

  1. Единоличный исполнительный орган АО
  2. Коллегиальный исполнительный орган АО
  3. Наблюдательный совет
  4. Совет директоров
  5. Ревизионная комиссия

А) Только I

Б) Только I, II

В) Только IV

Г) Все перечисленные

28.Высшим органом управления АО является:

  • Исполнительный орган
  • Общее собрание
  • Совет директоров
  • Ревизионная комиссия

29.Расходы по уплате, каких налогов относятся на себестоимость продукции (работ и услуг)?

  1. земельный налог
  2. налог на имущество предприятий и организаций
  3. налог на операции с ценными бумагами
  4. налог на рекламу

А) Только I

Б) Только I и II

В) I, II и III

Г) Только IV

30.Какие налоги из перечисленных ниже относятся к косвенным налогами

  1. Аналог на добавленную стоимость
  2. акциз
  3. налог на прибыль предприятий и организаций
  4. подоходный налог с физических лиц

А) Только I, II

Б) Только III. IV

В)I,III,IV

Г) I, II, III, IV

30а. Какие налоги из перечисленных ниже относятся к косвенным налогам:

  1. налог на добавленную стоимость
  2. акциз
  3. налог на имущество
  4. налог на прибыль предприятий и организаций

А) Только I,II

Б) Только III, IV

В) I, III. IV

Г) I, II, III, IV

31.По какой ставке облагается доход нерезидента от продажи (погашения) всех ценных бумаг (за исключением ГКО):

32.Объектом налогообложения НДС у профессиональных участников рынка ценных бумаг является:

  1. выручка от размещения ценных бумаг
  2. выручка от продажи инвесторами ценных бумаг
  3. комиссионное вознаграждение брокеров
  4. выручка от услуг инвестиционных консультантов

А) I, II. III

Б) I, III. IV

В) только I, II

Г) только III, IV

33.Не отнесены к формам коллективных инвестиций в соответствии с нормативными актами РФ:

  • негосударственные пенсионные фонды
  • паевые инвестиционные фонды
  • страховые компании
  • кредитные союзы

34.Прибыль юридического лица- инвестора паевого инвестиционного фонда возникает:

  • при продаже инвестиционного пая
  • при получении дивидендов на инвестиционные паи
  • в случае прироста имущества фонда за счет перечисления процентов по ценным бумагам, составляющим фонд
  • при получении фондом доходов от реализации недвижимости

35.Какому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

  • брокерской
  • дилерской
  • деятельности по организации торговли
  • клиринговой деятельности

36.Какому виду деятельности соответствует совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера?

  • брокерской
  • дилерской
  • деятельности по управлению ценными бумагами
  • депозитарной деятельности

37.Какие виды операций входят в понятие "клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг"

  1. сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами
  2. подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами
  3. передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами
  4. зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам

а) I, II и III

б) I, II и IV

в) II, III и IV

г) все перечисленное

38. Укажите, какая информация, объявляемая дилером, представляет собой существенные условия /договора купли/продажи ценных бумаг:

  1. Цена покупки или продажи ценных бумаг
  2. минимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг
  3. максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг
  4. срок в течение, которого действуют объявленные цены
  5. срок исполнения договора купли-продажи ценных бумаг
  6. размер и порядок оплаты услуг дилера, предусмотренных договором

А) I, II. III, IV

Б) I,II,III,V

В) II, III. IV, VI

Г) Все перечисленные

39.Что входит в обязанности брокера, если договор комиссии предусматривает хранение денежных средств клиента на забалансовых счетах брокера?

а) использовать денежные средства до момента возврата их клиенту в соответствии с условиями договора

б) использовать денежные средства до момента возврата их клиенту на наиболее выгодных для клиента условиях

в) обеспечить доходность от инвестирования денежных средств не ниже обусловленной договором

г) перечислить клиенту всю прибыль, полученную от использования хранимых денежных средств

40. Кто является раскрывателями информации на рынке ценных бумаг в соответствии с Положением о системе раскрытия информации?

  1. регулирующие органы
  2. саморегулируемые организации профессиональных участников
  3. профессиональные участники рынка ценных бумаг
  4. эмитенты
  5. инвесторы

а) I, II, III, IV

б) II. III, IV. V

в) III, IV, V

г) все перечисленные

41. Под раскрытием информации с точки зрения Закона “О рынке ценных бумаг” понимается

а) обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей получения информации путем опубликования

б) обеспечение ее доступности заинтересованным лицам в зависимости от целей получения информации путем опубликования либо любым другим способом

в) обеспечение ее доступности всем заинтересованным лицам независимо от цепей получения информации по процедуре, гарантирующей ее получение

г) обеспечение процедур, гарантирующих нахождение и получение информации заинтересованным лицам в зависимости от целей ее получения

42. В какой форме должны совершаться сделки с ценными бумагами?

а) в устной форме

б) в устрой форме в присутствии не менее двух свидетелей

в) в простой письменной форме

г) в простой письменной форме с обязательным нотариальным заверением

43. По какой цене имеет смысл покупать облигацию номиналом 2 000 руб. с выплатой ежегодного купонного I0% дохода и сроком погашения через 3 года, если ставка процента по вкладу в банке составляет I2% годовых?

  • не выше 1 904 руб.
  • не выше 1 914 руб.
  • не выше 1 924руб.
  • не выше 1 934 руб.

44. По окончании второго года на счете инвестора находится сумма 28732 руб. Начисление происходило по методу сложного процента по ставке 13% годовых в конце каждого года. Определить начальную сумму вклада.

  • 21701 руб.
  • 22000 руб.
  • 22501 руб.
  • 22803 руб.

[базовый экзамен] [главная страница] [пишите мне]
© Said Aminov, april 1998