а) их текущая цена выше номинальной стоимости

V б) их текущая цена ниже номинальной стоимости

в) их текущая цена равна номинальной стоимости

X а) 29,5%

б) 30,03%

в) 31,62%

а) 1 год

X б) 1,25 года

в) 1,5 года

V а) 1

б) 1,5

в) 2

I. договора поручения

II. договора комиссии

III. доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указания в договоре на полномочия поверенного или комиссионера

IV. договора доверительного управления

V а) I, II, III

б) I, II, IV

в) II, III, IV

а) 3 дня

б) 3 рабочих дня

в) 5 дней

V а) При размещении ценных бумаг

б) Во всех случаях, когда осуществляется перерегистрация прав на ценные бумаги

в) В случаях перерегистрации прав на ценные бумаги с имени номинального держателя на имя владельца

эмитенту?

а) если эта информация общедоступна

V б) если дилер сам не имеет необходимой информации об эмитенте

в) если выпуск ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии

делегировать часть своих функций другому лицу?

а) если он не в состоянии должным образом исполнять свои функции

б) если он делегирует эти функции депозитарию

в) если это оговорено в договоре с эмитентом

V г) если он делегирует другому специализированному регистратору функции по сбору

а) если клиент является частным инвестором

б) если клиент не предоставил адекватного покрытия

V в) если клиент не выразил явно желания и готовности пойти на риск

а) если это предусмотрено правилами, принятыми регистратором

б) если зарегистрированное лицо не является лично, а действует через представителя

в) если сделка совершена на сумму свыше 1000 МРОТ

I. устная

II. устная во исполнение письменного договора

III. простая письменная

IV. нотариальная

V. нотариальная по соглашению сторон

а) I или II или IV

V б) II или III или V

в) только IV

осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг?

а) только акционерное общество

б) только некоммерческая организация

V в) акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью

I. акционерное общество

II. общество с ограниченной ответственностью

III. государственное предприятие

IV. полное товарищество

V. некоммерческая организация

а) I, II

V б) I, II, V

в) I, II, III, IV

а) перед заключением договора на брокерское обслуживание

V б) перед тем, как рекомендовать ему ту или иную сделку

в) перед выполнением его приказа на покупку ценных бумаг

а) в течение трех часов с момента заключения сделки

б) до начала очередного отчетного периода

в) с периодом, установленным правилами внутреннего учета

а) в тот же день

б) не позднее 3 рабочих дней

V в) не позднее 3 дней

X a) в простой письменной форме

б) нотариально заверенной

в) договор дарения установленного образца, нотариально заверенный

V а) В простой письменной форме

б) В нотариальной форме

в) В простой письменной или нотариальной форме

V а) если в ней не указана дата выдачи

б) если в ней не указан срок ее действия

в) если она предусматривает возможность передоверия и при этом не заверена нотариально

V а) 1005

б) 1030

в) 1050

X а) если в договоре не согласована цена

б) если продавец отказывается передать покупателю проданный товар

в) если продавец не является собственником товара

бумаги, приобретенные им по сделке, которая была признана недействительной?

V а) если сделка была совершена с предъявительскими ценными бумагами

б) если добросовестный приобретатель уже передал право собственности на эти ценные

бумаги третьему лицу

в) если сделка была надлежащим образом зарегистрирована в реестре

I. в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра

II. в отношении лиц, представивших соответствующие выписки из реестра

III. в отношении лиц, представивших соответствующие выписки со счета депо

V а) I

б) II

в) II, III

а) управление ценными бумагами

б) управление денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги

в) управление денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами

а) 1 год

б) 3 года

V в) 5 лет

а) 95 руб.

б) 100 руб.

V в) 105 руб.

а) вправе в любом случае

б) вправе, если это предусмотрено договором

в) вправе, если это прямо не запрещено договором

I. 1 500

II. 1000

III. 500

IV. 100

а) I, II, III и IV

б) только II, III и IV

V в) только III и IV

I. для эмиссии ценных бумаг

II. для сделок, совершаемых с участием профессионального участника рынка ценных бумаг

III. для сделок, совершаемых с участием аффилированных лиц

IV. для сделок, повлекших увеличение доли акционера свыше 25% голосующих акций

V а) только I

б) только II или III

в) только I или IV

а) акции венчурных компаний

V б) высоколиквидные акции ("голубые фишки")

в) государственные облигации

I. пользования

II. владения

III. распоряжения

IV. собственности

V. управления

а) только I

б) IV

в) I, III, V

I. наименование товара

II. цена товара

III. количество товара

IV. срок оплаты товара

а) только I, II

V б) только I, III

в) I, II, III

а) передачи товара от продавца к покупателю

V б) достижения сторонами соглашения по существенным условиям договора

в) оплаты товара покупателем

I. Отмены его доверителем

II. отказа поверенного

III. смерти доверителя

IV. ликвидации поверенного

V. Неуплаты поверенному вознаграждения

а) I, II

б) I, III, IV

V в) I, II, III, IV

V а) допускается, если это предусмотрено договором

б) допускается, если это предусмотрено законом

в) не допускается, если это не вызвано необходимостью защиты интересов учредителя управления или выгодоприобретателя

а) допустимо совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью

б) допустимо совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью

в) допустимо совмещение с другим видом профессиональной деятельности по согласованию с ФКЦБ

V а) 85%

б) 87,5%

в) 88,5%

а) цена вернется на высоту "головы"

б) цена вернется на высоту "плеч"

V в) цена упадет на величину "головы"

а) возвращаются в "коридор"

б) пересекают "коридор" в обратном направлении

в) опускаются на величину не более расстояния между линиями

а) ничтожной

б) оспоримой

V в) заключенной от имени и в интересах представителя

а) оспорима в судебном порядке

V б) является ничтожной

в) нет возможности ссылаться на свидетельские показания

а) положительный

V б) отрицательный

в) нулевой

а) 203 единиц

V б) 206 единиц

в) 208 единиц

I. передаточное распоряжение должно быть подписано всеми владельцами

II. передаточное распоряжение должно быть подписано большинством владельцев

III. передаточное распоряжение может быть подписано одним лицом при условии наличия доверенности от всех остальных владельцев

IV. передаточное распоряжение может быть подписано одним лицом при условии наличия доверенности от большинства остальных владельцев

V а) I или III

б) II или III

в) I или IV

а) Только владельцы ценных бумаг

б) Только номинальные держатели

а) Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влечет за собой переход права собственности на ценные бумаги к последнему

б) Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влечет за собой переход права доверительного управления на ценные бумаги к последнему

в) Номинальный держатель вправе совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента, в интересах которого он является номинальным держателем, и в соответствии с заключенным договором

I. 1000 МРОТ

II. документально подтвержденные расходы на приобретение ценных бумаг

а) только I

б) только II

V в) по желанию I или II

а) имеет в любом случае

б) имеет только при документарной форме выпуска ценных бумаг

в) имеет только при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг

а) 420 руб.

V б) 431 руб.

в) 440 руб.

I. инвестор открыл длинную позицию

II. инвестор открыл короткую позицию

III. инвестор осуществил хедж производителя

IV. инвестор осуществил хедж потребителя

а) только I

б) I, III

V в) только II

I. инвестор открыл длинную позицию

II. инвестор открыл короткую позицию

III. инвестор осуществил хедж производителя

IV. инвестор осуществил хедж потребителя

а) только I

б) I, III

в) только II

в начале 2003 года у него было не менее 300.000 рублей. Банк А предлагает исчисление

10% на сумму, находящуюся на счете, один раз в полгода. Банк Б предлагает начисление

25% на сумму находящуюся на счете один раз в год. В какой из банков следует вложить

деньги при прочих равных условиях?

а) банк А

б) банк Б

V в) ни в какой, потому что ни один банк не выполнит этих требований

исполнения цена этого актива составила 1075 руб. Каковы финансовые результаты сделки

(накладные расходы и налоги не учитывать, рыночную ставку принять равной нулю)?

а) выигрыш в 25 руб.

б) проигрыш в 25 руб.

V в) проигрыш в 75 руб.

а) к деятельности, связанной с оказанием услуг

V б) к деятельности, связанной с оказанием посреднических услуг

а) уведомлением клиента в случае возникновения конфликта интересов и получением согласия клиента на совершение сделки

V б) совершением сделки по поручению клиента в порядке поступления поручений и с соблюдением существенных условий, в приоритетном порядке по отношению к собственным дилерским интересам

в) оговариванием соответствующих условий в договоре с клиентом и согласованием с ним любых изменений или самостоятельных действий

а) брокерская

б) дилерская

в) деятельность по управлению ценными бумагами

I. имя (наименование) клиента

II. платежные реквизиты клиента

III. объем сделки

IV. цена сделки

V. иные условия, специально оговоренные в договоре с клиентом

V а) I, II, V

б) III, IV

в) III, IV, V

а) лицензия брокера

б) лицензия паевого инвестиционного фонда

в) лицензия брокера или паевого инвестиционного фонда

I. лицензия по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда

II. лицензия на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда

III. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

IV. лицензия фондовой биржи

а) только I, II

V б) только III

в) только II, III

а) вся сумма дохода

б) сумма, превышающая 500 МРОТ

V в) сумма, превышающая 1000 МРОТ

I. сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами

II. подготовка бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами

III. передача информации о совершенных сделках с ценными бумагами

IV. зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным бумагам

а) I, II и III

V б) I, II и IV

в) II, III и IV

I. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

II. Центральный Банк России

III. Министерство финансов РФ

V а) I, II

б) I, II, III

в) I, III

I. заключение договора купли-продажи

II. составление завещания

III. голосование на общем собрании акционеров открытого АО

IV. принятие решения об увеличении уставного капитала открытого АО

V. осуществление функций конкурсного управляющего при банкротстве

V а) только I, III

б) только II, IV, V

в) только III, V

I. гражданско-правовые договоры

II. кассовые и банковские документы

III. постановления суда

IV. документы, удостоверяющие переход права собственности

V. поручения клиента

V а) I, II, IV, V

б) I, III, IV, V

в) II, III, IV, V

а) заявление наследника

б) заявление наследника, нотариально заверенное

в) нотариально заверенное свидетельство о смерти

I. гражданин делает вклад в коммерческий банк

II. фирма "Альфа" и фирма "Бета" заключают договор купли-продажи акций

III. суд выносит решение по иску инвестора к депозитарию о возмещении убытков

IV. эмитент и специализированный регистратор расторгают договор о ведении реестра

V. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг отзывает лицензию у брокерской фирмы

а) I, II, III

б) II, IV, V

V в) I, II, IV

I. соглашение о неустойке

II. договор залога

III. договор поручительства

IV. банковская гарантия

V а) все перечисленное

б) все, кроме I

в) все, кроме III

I. создание "китайских стен" между разными видами деятельности

II. получение информированного согласия клиента на совершение сделки

III. ведение строгой отчетности о сделках

IV. оформление поручений клиента в письменном виде

V а) I, II

б) II, III

в) III, IV

I. покупка ADR вместо базового актива

II. создание резервного фонда в валюте

III. открытие длинной фьючерсной позиции по доллару

а) только I

б) только II

V в) только I и III

I. Отчетность в любом случае представляется не реже раза в квартал

II. Отчетность представляется при условиях, что на счетах клиента имеется ненулевое сальдо

III. Отчетность представляется не реже раза в месяц при условиях, что на счетах клиента имеется ненулевое сальдо.

IV. Ежемесячно отчетность представляется только если по счетам клиента происходит движение ценных бумаг и денежных средств.

a) только I, III

б) только I, IV

V в) только II, IV

I. доход на одну акцию (EPS)

II. соотношение "цена - доход" (P/E)

III. чистая стоимость активов на одну акцию (NAV)

IV. рыночный курс акций

V. доходность акций

V а) I, II, III

б) I, II, III, V

в) III, IV, V

I. должностное лицо эмитента

II. должностное лицо по месту работы зарегистрированного лица

III. нотариус

IV. должностное лицо по месту жительства зарегистрированного лица

а) I, II, III и IV

б) II, III и IV

V в) I, III

I. недействительность в случаях, прямо предусмотренных законом

II. невозможность ссылаться на свидетельские показания при возникновении споров

а) только I

V б) только II

V а) он вправе получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества

б) он вправе удержать заложенное имущество до исполнения должником обязательства

Постановлением N 21 от 26 ноября 1996 г.?

а) учета сделок

б) учета расчетов

в) учета ценных бумаг

I. приостановить действие лицензии

II. аннулировать лицензию

III. наложить штраф

а) только I

V б) только I, II

в) только I, III

I. директор филиала страховой компании заключил договор страхования на сумму, превышающую пределы его полномочий ( установленных доверенностью)

II. гражданин, признанный судом недееспособным, заключил договор купли-продажи ценных бумаг

III. торговая фирма, не имеющая лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, приобрела для другой организации пакет акций на основе договора поручения

IV. доверительный управляющий заключил договор о доверительном управлении облигациями с подростком 13 лет

V. собрание акционеров приняло решение о выплате дивидендов по акциям, хотя уставный капитал общества не был к этому моменту полностью оплачен

а) I, III, IV

б) II, III, V

в) II, IV, V

РТС"?

I. информационный член партнерства

II. торговый член партнерства

III. маркет-мейкер

IV. ассоциированный член партнерства

V. полный член партнерства

а) I, II

V б) I, II, III

в) II, III

I Однозначное определение предмета договора

II Срок действия договора

III Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором

IV Форму отчетности депозитария

V Периодичность отчетности депозитария

а) I, II, III и V

б) I, III, IV и V

в) II, III, IV и V

I. договоры

II. односторонние сделки

III. акты органов власти

IV. причинение ущерба

а) только I

б) только I, II

в) только I, II, III

ценных бумаг?

V а) запрет на совмещение с любой иной деятельностью на рынке ценных бумаг

б) высшее юридическое образование

в) наличие квалификационного аттестата ФКЦБ

I. Быть гражданином РФ

II. удовлетворять квалификационным требованиям ФКЦБ

III. состоять в штате организации

а) I, II

б) только III

V в) II, III

I. наименование эмитента

II. цена за одну акцию

III. цена сделки

IV. количество акций

V. число дней, необходимых для перерегистрации прав

VI. валюта расчета

а) I, II, III, IV

б) I, II, III, VI

V в) I, II, IV, V, VI

I Фьючерс - это обязательство на совершение или принятие поставки наличного инструмента в момент окончания срока действия фьючерсного контракта

II В зависимости от реального соотношения между ценой фьючерсного контракта и ценой наличного актива цена фьючерса в момент его окончания превышает цену наличного инструмента

III Теоретической правильной ценой будет фьючерсная цена, при которой нет возможности арбитража за счет операций с наличным инструментом

а) Только I

б) Только II

V в) Только I и III

I. макроэкономические факторы

II. изменения в других классах активов

III. ожидания инвесторов о будущих изменениях

IV. публикация годового отчета компании

V. выплата дивидендов

V а) I, II, III

б) I, III, IV

в) I, III, IV, V

I. курсы валют

II. прогнозируемые темпы инфляции

III. фазы экономических циклов

IV. новые законодательные акты

а) I, II, III

б) I, III, IV

V в) II, III

а) сертификация бумаг, допущенных к торговле

б) разработка правил и стандартов заключения и исполнения сделок

в) разработка системы оценки управления рисками

I. контроль за исполнением нормативных документов

II. применение дисциплинарных мер

III. контроль за соблюдением правил и стандартов осуществления операций с ценными бумагами

IV. контроль за соблюдением норм профессиональной этики

V. контроль за деятельностью штатных сотрудников РТС

VI. cертификация сотрудников компаний - членов НАУФОР

а) I, II, III, IV, VI

б) I, II, IV, VI

V в) III, IV, V

V а) Правилами торговли в РТС

б) Правилами листинга и делистинга

в) Торговым соглашением Партнерства

I. брокер

II. дилер

III. управляющий ценными бумагами

IV. регистратор

V. депозитарий

V а) I, II, III

б) I, II, IV

в) I, III, V

I. брокер

II. дилер

III. управляющий ценными бумагами

IV. регистратор

V. депозитарий

а) все перечисленные

б) I, II, IV

в) I, III, V

а) договор, заключенный в нотариальной форме, не может быть расторгнут до истечения его срока

б) такой договор может быть расторгнут только нотариусом

V в) достаточно взаимного соглашения о расторжении договора, заключенного в нотариальной форме

принадлежащих им акций?

V а) облагаются по ставке 15% у эмитента

б) облагаются по ставке 15% у акционера

в) облагаются по ставке 30% у акционера

I. брокерская деятельность (за исключением операций с физическими лицами)

II. дилерская деятельность

III. депозитарная деятельность

IV. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

а) I, II

б) I, II, III

в) III, IV

а) предоплата

б) предпоставка

в) поставка против платежа

а) 98

V б) 98 6/8

в) 101 2/8

а) не реже 1 раза в месяц

V б) не реже 1 раза в три месяца

зачисляемая в бюджет субъекта Федерации и местный бюджет?

а) 13%

V б) 22%

в) 30%

а) договор залога недвижимости подлежит нотариальному удостоверению и государственной регистрации

б) в залог может быть передано имущество, которого залогодатель в настоящее время не имеет, но приобретет в будущем

V в) при неисполнении залогодателем основного обязательства предмет залога автоматически переходит в собственность залогодержателя

а) для односторонней сделки необходимо волеизъявление только одного лица

V б) односторонняя сделка не может создавать обязанностей для лиц, не участвующих в ней

в) договором называется любая сделка, в которой участвуют два или более лиц

V a) фьючерсные контракты обращаются на бирже

б) фьючерс всегда требует поставки физического актива

в) покупка фьючерсного контракта имеет тот же риск, как и покупка опциона "колл"

I. денежные средства

II. ценные бумаги

III. денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги

IV. эмиссионные ценные бумаги

V. денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления ценными бумагами

VI. иное имущество

а) I, II, III, IV, VI

V б) II, III, IV, V

в) II, IV, V, VI

стоимость), если рыночная цена базового инструмента равна 190?

I Опцион "колл" при цене исполнения 180

II Опцион "пут" при цене исполнения 170

III Опцион "пут" при цене исполнения 200

IV Опцион "колл" при цене исполнения 200

V а) I и III

б) I, II и III

в) II и IV

а) платежное поручение

V б) распорядительная записка

в) подтверждение сделки

а) 150 МРОТ

б) 200 МРОТ

в) 250 МРОТ

а) 100 МРОТ

V б) 150 МРОТ

в) 200 МРОТ

V a) брокерской

б) дилерской

в) деятельности по управлению ценными бумагами

I Имя (наименование) зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг

II Адрес (в т.ч. юридический адрес) владельцев ценных бумаг

III Категория и количество ценных бумаг каждой категории, принадлежащих зарегистрированным в реестре владельцам ценных бумаг

IV Номинальная стоимость ценных бумаг каждой категории, принадлежащих зарегистрированным в реестре владельцам ценных бумаг

а) Только I, II и III

V б) Только I, III и IV

а) должен возместить ущерб в размере договора

б) должен вернуть имущество учредителю управления

V в) должен возместить ущерб и упущенную выгоду

Найти отношение цена-доход для данной акции.

а) 3

V б) 5

в) 7

I. ФКЦБ

II. саморегулируемой организацией профессиональных участников РЦБ

III. иным лицензирующим органом на основе генеральной лицензии, выданной ФКЦБ

а) только II

б) только I, II

V в) только I, III

а) не регламентируется

б) профессиональным участником

X в) Федеральной комиссией

а) если этого требует представитель

V б) если она выдана на совершение сделок, требующих нотариальной формы

в) если ее выдает физическое лицо

а) 3%

б) 4%

V в) 5%

а) 1,66%

б) 2,56%

V в) 6,66%

a) депозитарию

V б) другому регистратору

в) трансфер-агенту

a) форвард

б) варрант

в) опцион пут

I. зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги

II. зарегистрированное лицо, принимающее ценные бумаги

III. уполномоченный представитель одного из этих лиц

IV. гарант подписи

а) только I

б) только I, II

V в) только I, II или III

а) продавец

б) биржа

V в) приобретатель

а) СРО

б) Минфин

V в) профессиональные участники самостоятельно

а) только Торговый комитет РТС

б) только Котировальный комитет РТС

в) только участник торговли РТС

I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность

II. организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра

III. трансфер-агенты

IV. брокерские компании, имеющие подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами

а) только I, II

V б) только I, II и III

а) убыток 14

б) убыток 16

V в) убыток 18

а) поверенным

б) агентом

в) уполномоченным представителем

V а) 5 000 МРОТ

б) 8 000 МРОТ

в) 20 000 МРОТ

а) 5 000 МРОТ

V б) 8 000 МРОТ

в) 20 000 МРОТ

а) 5 000 МРОТ

б) 10 000 МРОТ

V в) 20 000 МРОТ

а) не может

V б) может, если оно действует в интересах собственника от своего имени (в частности, на основе договора комиссии или доверительного управления)

в) может, если оно действует как представитель собственника (в частности, на основе договора поручения)

I. нет

II. может, если это предусмотрено законом

III. может, если это предусмотрено договором

а) только I

б) только II

V в) II или III

а) может в случаях, предусмотренных договором

б) может в любых случаях

V в) может в случаях коммерческого представительства

а) да, если это предусмотрено договором с представляемым

б) да, если он является коммерческим представителем

в) нет, за исключением случаев, когда представительство возникает в силу закона

I. Повторяемость моделей изменения цен

II. Инертность показателей состояния рынка

III. Наличие всей информации, необходимой для принятия решения о рыночной цене

IV. Существование объективных цен на финансовые инструменты

V а) I, II, III

б) I, III, IV

в) II, III, IV

а) 1 год

V б) 3 года

в) 10 лет

V а) не более 3 лет

б) не более 1 года

в) от 1 до 3 лет

I. регистр лицевого учета и оборотов

II. регистр сделок клиентов

III. регистр учета ценных бумаг

IV. регистр учета операций клиентов

V а) I, II

б) I, IV

в) II, III, IV

а) сумма дивидендов включается в совокупный доход того года, в котором они выплачены

V б) сумма дивидендов включается в совокупный доход того года, в котором они начислены

а) стороной сделок, заключенных поверенным в соответствии с указаниями доверителя, становится доверитель

б) договор поручения может быть заключен на представление интересов доверителя в суде

V в) поверенный не может отступать от указаний доверителя, не запросив его предварительно

V а) комиссионер обязательно должен иметь доверенность от своего клиента (комитента)

б) комиссионер становится стороной в сделках, заключаемых им во исполнение договора комиссии, и несет права и обязанности по ним

в) комитент может не принять отчет комиссионера

а) 5685 руб.

V б) 6144 руб.

в) 6782 руб.

а) 111 руб.

б) 144 руб.

в) 160 руб.

а) организатор торговли в РТС

б) юридическое лицо, владеющее РТС

V в) саморегулируемая организация

а) 4%

б) 8,89%

V в) 2,22

а) В течение 5 дней после получения требования

V б) В течение 7 дней после получения требования

в) В течение 10 дней после получения требования

а) 1 год

V б) 2,6 года

в) 3 года

называется:

V а) дисконтной

б) купонной

в) выигрышной

V а) разница между текущей доходностью, преобладающей на рынке облигаций над текущей доходностью, преобладающей на рынке акций

б) показатель, обратный доходности

в) разница между чистой и валовой доходностью

I. Выручка от продажи принадлежащих участнику рынка ценных бумаг

II. Комиссионное вознаграждение брокера

III. Выручка от оказания консультационных услуг на рынке ценных бумаг

IV. Проценты и дивиденды, полученные по ценным бумагам

а) Только I и II

б) Только III и IV

V в) Только II и III

а) 8,5%

б) 9,3%

V в)11,8%

а) отзыв лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

б) исключение из НАУФОР

V в) исключение из некоммерческого партнерства РТС

а) только после освобождения от обременения

V б) только с письменного согласия лица, в интересах которого установлено обременение

в) только если новым владельцем является лицо, в интересах которого установлено обременение

I. в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя

II. в момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

III. в момент внесения расходной записи по счету депо продавца

IV. в момент внесения расходной записи по лицевому счету продавца

V а) верно I, II

б) верно III, IV

в) верно I, II и III

а) по ставке 20%

б) не облагаются

в) по ставке 15%, кроме доходов от перепродажи

V а) до 35%

б) до 43%

в) до 15%

а) 35%

б) 43%

V в) 15%

V а) не выше 1904 руб.

б) не выше 1914 руб.

в) не выше 1924 руб.

а) 14000

V б) 15000

в) 16000

а) методом активного инвестирования

V б) методом пассивного инвестирования

в) комбинацией двух методов

I. Ценная бумага представляет интерес для участников торговли

II. Реестр ценных бумаг ведется в соответствии с законодательством

III. Размер собственного капитала эмитента - 800 тыс. ЭКЮ

IV. Размер собственного капитала эмитента - 500 тыс. ЭКЮ

V. Количество акционеров компании > 500 чел

VI. Количество акционеров компании > 100 чел.

а) I, II, IV

б) I, II, III, V

V в) I, II, III, VI

I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии

II. Сертификатами и записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии

III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска

IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска.

а) I, II и III

б) II, III и IV

в) I, III и IV

а) договор, уполномочивающий представителя совершать сделки в интересах представляемого

V б) совершение юридических действий представителем от имени и в интересах представляемого

в) совершение юридических действий представителем от своего имени в интересах представляемого

V а) по истечении срока исковой давности

б) по истечении срока договора

в) при отказе одной из сторон от исполнения

V а) сумма, уплачиваемая покупателем продавцу при продаже

б) выигрыш покупателя опциона при исполнении опциона

в) выигрыш покупателя опциона при неисполнении опциона

а) при освобождении от залога

V б) с письменного согласия залогодержателя

а) снижается

б) остается неизменной

V в) растет

V а) ГКО

б) ГКО и ОФЗ

в) всех государственных ценных бумаг

I. акции

II. облигации

III. наличность

IV. недвижимость

а) I, II

v б) только III

в) III, IV

I. акции

II. облигации

III. наличность

IV. недвижимость

а) I, II, IV

X б) I, III

в) III, IV

а) Не требуется в любом случае

б) Требуется в любом случае

в) Требуется в случаях, установленных органами опеки

а) 1 руб.

б) 2 руб.

V в) 3 руб.

a) варрант

V б) опцион колл

в) своп

a) варрант

б) опцион колл

V в) опцион пут

V а) обязан раскрывать имеющуюся у него информацию об эмитенте

б) не обязан раскрывать имеющуюся у него информацию об эмитенте, если она общедоступна

в) обязан иметь исчерпывающую информацию об эмитенте

а) обязательным документом, на основании которого должна совершаться сделка

б) рекомендуемым документом, на основании которого должна совершаться сделка

V в) обязательным документом, составленным по итогам заключения сделки

V а) 1010 ед.

б) 1030 ед

в) 1040 ед..

а) 4,7%

б) 4,8%

в) 4,9%

а) 8,4

V б) 12,5

в) 9,5

V а) 97,5 ед.

б) 99 ед.

в) 102,5 ед.

а) 119 3/8

б) 119 5/8

X в) 120 3/8

I. снижение издержек

II. стандартизация отчетности, предоставляемой клиенту

III. объяснение клиентам, как будет вестись управление их средствами

IV. обеспечение однородной результативности управления портфелем

а) I, III, IV

б) II, IV

V в) III, IV

а) с торгово-закупочной

V б) с банковской

в) с деятельностью по управлению ПИФ

а) ежемесячно

б) ежеквартально

V в) еженедельно

I. установление гражданских прав и обязанностей

II. изменение гражданских прав и обязанностей

III. прекращение гражданских прав и обязанностей

IV. исполнение гражданских прав и обязанностей

а) только I

б) I, II

V в) I, II, III

V а) дивиденды по акциям

б) проценты по государственным ценным бумагам

в) доходы от операций с ГКО

а) комитент обязуется совершить определенные юридические действия от своего имени и за счет комиссионера

б) комиссионер обязуется совершить определенные юридические действия от своего имени и за счет комитента

V в) комиссионер обязуется совершить одну или несколько сделок от своего имени и за счет комитента

а) поверенный обязуется совершить определенные юридические действия от своего имени и за счет доверителя

б) поверенный обязуется совершить определенные юридические действия от имени и за счет доверителя

V в) поверенный обязуется совершить определенные юридические и фактические действия от своего имени и за счет доверителя

а) 150

V б) 155

в) 160

I. опцион должен быть исполнен при истечении срока

II. по каждой операции "колл" должна иметь место соответствующая операция "пут"

III. опцион "пут" дает право, но не налагает обязательства покупки базового инструмента

IV. при исполнении опциона должна обязательно последовать физическая поставка базового актива

а) I, II

б) II, IV

в) II, III

a) Опционный контракт предоставляет держателю право, но не обязанность принять или осуществить поставку базового актива

б) Продавец опциона несет обязательство по выполнению условий опционного контракта, только если этого потребует держатель опциона

V в) Цена опциона определяется двумя факторами: изменчивостью цены базового актива и вероятностью того, что держатель опциона потребует его исполнения

а) сделки мены ценных бумаг совершаются в простой письменной форме

б) к договору мены применяются правила о купле-продаже

X в) для осуществления мены необходимо оформить два договора купли-продажи ценных бумаг

а) Депозитарный договор не может запретить депозитарию для исполнения своих обязанностей становиться депонентом другого депозитария

б) Депозитарий может отказать клиенту в заключении депозитарного договора, если клиент отказал депозитарию в праве на поступление на свой счет доходов по ценным бумагам с последующим перечислением на счет клиента

а) сделки в устной форме могут совершаться только физическими лицами

б) сделки с ценными бумагами всегда совершаются только в простой письменной форме

в) государственная регистрация возможна только для сделок, совершенных в нотариальной форме

I. анкету зарегистрированного лица

II. документ, удостоверяющий личность

III. сертификаты ценных бумаг

IV. документы, подтверждающие переход права собственности на ценные бумаги

V а) только I и II

б) только I, II, IV

I. длинную позицию по базисному активу

II. короткую позицию по базисному активу

III. длинную позицию по фьючерсу

IV. короткую позицию по фьючерсу

а) I, III

б) I, IV

V в) II, III

а) 80

б) 100

V в) 110

а) 200 единиц

V б) 204 единицы

в) 208 единиц

а) 325

б) 175

в) 200 5/8

a) доходностью облигаций эмитента

б) информационной прозрачностью эмитента

в) чувствительностью цен облигаций к изменениям процентной ставки

а) расходы по восстановлению нарушенного права

б) утрата или повреждение имущества

в) упущенная выгода

а) инвестирование на длительный срок

б) инвестирование с целью перехватить управление эмитентом

в) инвестирование с целью улучшения экономических показателей эмитента

а) краткосрочное инвестирование

б) инвестирование, ориентированное на движение рынка

V в) покупка максимально привлекательных отдельных видов активов вне зависимости от их типа

I. доверительный управляющий не может быть выгодоприобретателем по такому договору

II. доверительный управляющий становится собственником имущества, переданного ему учредителем управления, на срок действия договора

III. в доверительное управление могут передаваться ценные бумаги

IV. в доверительное управление может передаваться имущество, принадлежащее учредителю управления на праве собственности или хозяйственного ведения

V. имущество, переданное в доверительное управление, отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе

а) I, II, III

б) II, III, IV

V в) I, III, V

a) исполнить опцион

б) отказаться от опциона

в) закрыть свою позицию с помощью противоположной операции

а) сообщить доверителю все сведения об исполнении поручения по его требованию

V б) отвечать за действия контрагентов, с которыми он заключил сделки для своего клиента

в) передать доверителю все полученное по сделкам, заключенным во исполнение договора поручения

a) контроль за соблюдением правил и стандартов операций с ЦБ

б) контроль за соблюдением норм профессиональной деятельности и профессиональной этики

в) контроль за деятельностью штатных сотрудников

I. немедленно прекратить осуществление соответствующей профессиональной деятельности

II. возвратить лицензию выдавшему ее органу

III. предпринимать все необходимые меры для защиты интересов клиентов

IV. опубликовать информацию о факте приостановления лицензии

а) I, II

V б) I, III

в) I, II, III

V а) открытие счета в банке

б) объявление о конкурсе

в) вложение денег в банк на открытый ранее счет

I. купля-продажа

II. мена

III. дарение

IV. заем

V. завещание

а) II, IV, V

б) только III

V в) только V

I. противность основам нравственности

II. притворность

III. совершение сделки под влиянием насилия

IV. совершение сделки под влиянием обмана

v а) I или II

б) II или III

в) II, III, IV

а) По базовому активу начислен доход (дивиденды, проценты)

б) Существует возможность получения прибыли от альтернативного вложения

в) Опцион имеет внутреннюю стоимость

а) наиболее эффективными являются вложения в акции, имеющими коэффициент бета больше единицы

V б) цена акции отражает общую сумму знаний о деятельности компании

а) право кредитора потребовать и получить исполнение обязательства несколько раз

(от каждого должника в полном объеме)

V б) право кредитора потребовать исполнения обязательства от всех должников

совместно или от любого в отдельности, причем исполнение обязательства любым из

должников погашает требование кредитора

в) право должников по своему усмотрению определить лицо, ответственное за

исполнение обязательства перед кредитором

а) премия по опциону

б) изменение маржи в течение срока действия контракта

V в) разница между зафиксированной во фьючерсном контракте ценой поставки и биржевой ценой в этот день

а) сделки, совершаемые для создания видимости активности на рынке

V б) сделки, совершаемые группой трейдеров, диктующих цены в силу наличия у них большого количества акций

в) сделки на внебиржевом рынке, совершаемые членами биржи

а) гарантия оплаты клиентом услуг комиссионера

V б) ручательство комиссионера перед третьим лицом за исполнение сделки (правильно: "перед комитентом за исполнение сделки третьим лицом")

в) банковская гарантия оплаты клиентом купленных по его поручению ценных бумаг

а) правила проведения торгов в системе электронной торговли РТС

б) договор, заключаемый Партнерством со своими контрагентами при совершении сделок с ценными бумагами

в) соглашение между эмитентом и Партнерством о допуске ценных бумаг эмитента к торгам в РТС или РТС-2

V а) момент подачи эмитентом документов на регистрацию эмиссии ценных бумаг

б) момент приобретения ценных бумаг эмитента первыми держателями

в) момент создания (учреждения) акционерного общества

а) выручка профессионального участника от продажи ценных бумаг

б) выручка профессионального участника от продажи ценных бумаг за минусом НДС и акцизов

V в) финансовый результат от продажи (погашения) принадлежащих профессиональному участнику ценных бумаг (кроме ГКО)

а) выручка профессионального участника от реализации услуг

V б) выручка профессионального участника от реализации услуг за минусом НДС

в) выручка от реализации ценных бумаг, принадлежащих клиентам профессионального участника

а) номинал проспекта эмиссии ценных бумаг эмитента

V б) номинал предполагаемого выпуска ценных бумаг эмитента, подлежащих государственной регистрации

в) номинальный объем фактически размещенных эмитентом ценных бумаг

а) текущая доходность исследуемых облигаций

V б) доходность безрисковых облигаций с одинаковым сроком погашения

в) доходность к погашению исследуемых облигаций

а) акции, по которым больше не будут выплачиваться дивиденды

б) облигации с купоном, равным дивиденду по акции

в) акции с дивидендом, равным купону по облигации

а) да, если дилером указаны все существенные условия договора

V б) да

в) нет